破天荒！长江证券惊现“被执行”，涉及“委托理财”？

    正值上市券商中报披露关键时刻，长江证券新增一则被执行信息，而案件的当事人，“似曾相识”。

    “破天荒”涉诉动态

    整理券商信息的行家，意外发现一则被执行信息，指向上市券商长江证券。

    话说，企查查信息更新了一则涉及长江证券的被执行记录，日期显示为2023年8月25日。

    案号为（2023）鄂0302执3231号，由湖北省十堰市茅箭区人民法院（简称：茅箭区法院）立案执行，执行标的为154,909元。

    在行家印象中，长江证券此前并未有过类似的诉讼信息。从这个角度，本案可谓“破天荒”。

    那么，这起案件涉及的两名自然人——吴某某和王某某，与长江证券是否有什么关联？

    “讨薪案”裁判文书

    搜寻裁判文书网，行家发现有7份文书同时涉及长江证券和前述两名自然人。另有一份文书，也是目前唯一一份公开判决，为吴某某诉长江证券的劳动争议案。

    正是这起案件，让行家大开眼界。

    茅箭区法院查明，吴女士于2009年6月入职长江证券十堰人民北路证券营业部（简称：十堰营业部），担任客户经理。

    2019年6月，因在职期间多次违规挪用多名客户账户金额不能偿还，吴女士被客户投诉至证监会，并被十堰市公安局以涉嫌诈骗罪多次传讯调查。吴女士正常上班至2019年7月19日，因客户要求赔偿，无法正常上班进而旷工。2019年7月30日，长江证券以旷工为由，解除劳动合同。

    法院据此认为，当事人存在“严重违反单位规章制度”的情况，长江证券解除劳动合同符合法律规定，驳回诉讼请求。

    WHAT？从业人员挪用资金，客户投诉至证监会。如此魔幻的情节，居然是在判决书中载明的事实。

    除前述劳动争议案外，其余诉讼几乎都涉及客户委托理财引发的纠纷。因“经济犯罪嫌疑”，法院裁定驳回起诉。

    这也让行家猜测，本次涉及长江证券的执行案，是否另有隐情。是不是有这样的可能性——当事人作为从业人员，违规动用客户资金导致损失。法院认定“表见代理”，判决由长江证券承担连带责任？

    要知道，券商机构对于员工合规展业，负有管理责任。从过往案例来看，因从业人员违规“涉诉”，任职券商“失察”担责，并非个例。

    比如，时任东莞证券大连营业部总经理于雷，私刻公章，盗用空白合同，诈骗5,194万元。案发后，于雷被判无期徒刑。2019年4月，大连证监局点名东莞证券大连营业部内部岗位制衡失效，未能有效防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞，对其采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的监管措施。相关法律诉讼显示，东莞证券被法院判决赔偿受害者损失。

    又如，时任民生证券太原营业部总经理许静，伙同营业部总经理助理常克凡等人，私刻公章，以虚构的投资项目和虚假的理财合同实施诈骗。2015年12月，证监会认定民生证券把关不严、监督机制失效，内部控制不完善、经营管理混乱等问题，对其采取责令限期整改，暂停新开证券账户半年的监管措施；山西证监局要求太原营业部责令限期改正，暂停开户一年。相关民事诉讼甚至惊动了最高人民法院，判决由民生证券承担七成赔偿责任。

    分支机构合规管理

    查询相关案件线索，均提及当事人曾经是长江证券十堰营业部客户经理的身份，并指向了这家券商对分支机构的内控合规管理。

    工商信息显示，十堰营业部成立于1999年，现有参保人员40名，无论是资历还是规模，均颇为可观。

    从2016年至今，十堰营业部的负责人已有六任，先后有五名总经理。如此频繁的变动，或许与长江证券对经纪业务条线的管理有关。

    行家了解到，长江证券分管财富管理条线的高管肖剑，有着多年券商分支机构任职经历。他曾任大鹏证券上海金陵东路营业部总助，华夏证券上海五莲路营业部副总经理，金元证券上海徐虹北路营业部副总经理。在长江证券，他历任上海后长街营业部总经理、上海分公司总经理、财富管理中心总经理。2022年2月，肖剑担任长江证券副总裁至今。

    而分管合规的高管胡勇女士，有着深厚的监管背景，此前曾在湖北证监局任职。在长江证券，她于2019年6月担任合规总监，2019年11月任副总裁兼合规总监，2021年4月进一步兼任首席风险官。

    半年报更多罚单

    据长江证券业绩快报，2023年上半年表现良好：营业收入为38.32亿元，同比增长34.64%；归母净利润为11.06亿元，同比增长38.34%。

    而在中报披露之前，长江证券境外业务也收到了监管处罚。

    因担任六单IPO项目独家保荐机构存在多项“缺失”，香港证监会对长江证券融资（香港）有限公司（简称：长江证券融资）罚款2000万元，暂时吊销投行牌照。

    在业绩大幅增长的同时，作为大型券商，长江证券对分支机构和从业人员的管理，或许有待进一步提高。