私募股权投资在中国：一条越走越宽的道路(2)

    准入：不设前置审批进行电子化备案

    在准入环节，《办法》不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后行业统计、风险监测和必要的检查。登记备案的做法体现了私募监管区别于公募监管的适度监管原则，有利于私募投资灵活性优势的发挥。

    而早在2014年1月份，经中央编办同意，中国证监会就已经授权基金业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案并履行自律监管职能。1月17日，中国证券投资基金业协会发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》并于2月7日起施行。根据证监会要求，已设立私募基金管理人应当在4月底以前到基金业协会完成登记手续，但中国经济导报记者了解到也有不少公司在这个时间点之后才去备案。“经过备案的私募基金，有了正规的身份认定，相当于告别了‘地下’的野蛮生长状态，来到明面上纳入监管并进而得到政府认可，这使得私募基金站在了更广阔的平台上。”对外经贸大学金融系教授、基金业协会自律监察委员会委员宋国良对中国经济导报记者介绍说，在没有牌照管理、黑私募众多的市场环境下，获得登记证书的私募基金管理人无疑在资金募集时更具有公信力。

    为简化流程、提高登记备案效率，中国证券投资基金业协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。私募投资基金管理人可登录基金业协会“私募基金登记备案系统”（http://pf.amac.org.cn），履行私募投资基金管理人登记及基金备案手续。私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。在完成登记公示后，在基金业协会网站首页的信息公示栏中，对于基金管理人的注册地址、认缴资本、法定代表人履历、其他高管、员工数等信息均有披露。“主要申报的都是基金管理人的基本信息，申报流程也并不复杂。”已经完成申报登记的中菊资产管理有限公司首席风控官陈震州向中国经济导报记者表示。截至10月6日，已完成登记备案工作的私募基金管理人共有3855家。