多地证监局积极表态 护航北交所高质量发展

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，围绕服务中小企业，从融资端、投资端和交易端等方面提出19条系统性改革举措，争取经过3到5年的努力，北交所市场规模、效率、质量、功能、活跃度、稳定性等均有显著提升。各地证监局迅速响应、进行部署，积极推动相关改革措施落实落地。

　　陕西证监局：增强优质企业发展信心加快登陆北交所步伐

　　◎记者张问之

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），从提升资本市场服务实体经济和国家战略能力大局的高度出发，对北交所高质量发展作出整体规划。

　　“北交所改革‘东风’恰逢其时。”陕西证监局相关负责人表示，北交所高质量发展，是建设中国特色现代资本市场、健全资本市场功能的有益探索，是提振中小企业、民营企业发展信心的有效举措，是强化企业自主创新、坚持科技自立自强的有力支撑。北交所改革亦对提振陕西省科技型中小企业、民营企业发展信心极具重要意义。

　　截至2023年8月底，陕西共有北交所上市公司5家（含已注册待发行1家），其中2家为全国首批北交所上市公司。上市公司数量全国排名第15位，且“硬科技”成色十足。

　　今年以来，陕西证监局围绕服务高质量建设北交所大局，早谋划、早部署：

　　一是与省市政府部门通力协作、同向发力，建立会商机制、专业骨干培养机制和优化奖励机制等三项机制，跟踪重点企业上市进展，逐家企业问诊把脉，推进优质企业增强信心，加快登陆北交所步伐。

　　二是统筹强化日常监管、辅导监管与申报北交所上市各环节衔接配合，监管工作与调查研究相结合，与解决市场功能发挥的堵点难点问题相结合。把好“入口关”，压实中介机构履行“看门人”责任，严防“带病闯关”等违法违规苗头问题。

　　三是高度重视，迅速响应，全面部署推动落实《意见》。及时向地方政府报告《意见》精神和后续改革重点内容，提出贯彻落实具体措施。组织行业协会，多种形式、多种途径，积极开展宣传引导，大力营造改革舆论氛围。

　　“目前，北交所已受理陕西挂牌企业上市申报3家，6家创新型企业处于接受上市辅导阶段。”陕西证监局相关负责人介绍，122家陕西新三板挂牌公司中，涌现了一批创新能力强、成长性好的专精特新“小巨人”企业，细分领域市场占有率高的“隐形冠军”，拟申报北交所上市的挂牌公司已形成后备上市企业梯队。

　　面对登陆北交所难得政策机遇，陕西优质中小企业应牢牢把握政策窗口，坚定高质量发展信心，夯实高质量发展基础，加快实现北交所上市。

　　下一步，陕西证监局将针对陕西省科技中小企业数量多、质量优的突出优势，进一步坚持寓服务于监管之中，加强与省市政府沟通协调，合力挖掘优质后备资源，集中开展重点公司调研走访、座谈交流、政策培训等，“一企一策”为企业答疑解惑，强化日常监管与辅导监管协同，持续优化服务举措，支持创新型中小企业积极登陆北交所发展壮大。

　　甘肃证监局：从四方面入手输送更多优质上市资源

　　◎记者李少鹏

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），甘肃证监局迅速行动，第一时间深入研究学习文件内容，统筹安排辖区落实落地工作，力求高质量建设北交所这一重要任务在辖区取得实效。

　　“北交所新一轮改革必将给甘肃带来重大机遇，促推甘肃资本市场建设迈上更高台阶。”在甘肃证监局看来，北交所主要服务中小企业，深度契合甘肃上市后备资源以中小企业居多的现状，北交所新一轮改革将为甘肃企业上市提供宝贵窗口。

　　经过多年不懈努力，近年来甘肃资本市场取得一定进步，市场规模不断扩大。截至2023年8月末，甘肃辖区共有上市公司36家。在上交所主板上市15家，在深交所主板上市16家；在新三板挂牌公司25家，其中创新层公司7家，基础层公司18家；另有北交所上市重点培育企业9家。

　　在甘肃证监局看来，北交所服务中小企业的板块定位，与甘肃省上市后备资源以中小企业居多的现状深度契合。经过多年发展，甘肃符合上市条件的大型企业多数已经实现上市，上市后备企业主要是中小企业。目前甘肃有国家级专精特新“小巨人”企业50家，未来甘肃上市公司或将主要从这些企业中产生。

　　同时，北交所积极开展新三板与区域性股权市场制度型对接，探索建立新三板优质公司快捷“升级”至北交所的制度安排，制定北交所撬动新三板发展的专项方案，稳妥有序推进北交所上市公司转板至沪深证券交易所等举措，都将有助于甘肃不同类型企业提高资本市场利用能力，为甘肃不同发展阶段的企业提供多样化的资本市场服务，提升甘肃更早、更小、更新优质创新型企业的获得感。

　　甘肃证监局相关人士表示，今后甘肃证监局将从持续加大市场培育力度、着力推动重点培育企业做实上市准备工作、加大北交所改革政策宣传力度、充分发挥甘肃股权交易中心功能四方面入手，为多层次资本市场输送更多优质上市资源。

　　在着力推动重点培育企业做实上市准备工作方面，甘肃证监局表示，将通过向北交所重点培育企业通报证监会改革措施及优化辅导监管工作安排、北交所八条改革创新措施等，积极提示重点培育企业抢抓政策机遇、熟知业务规则、把握上市节奏，尽早开展辅导备案、上市申请等工作，力争成为甘肃企业在北交所上市的典范。

　　四川证监局：支持创新属性强、成长潜力大的企业直接对接北交所

　　◎记者刘礼文

　　“北交所高质量发展的相关改革举措，全面优化了市场发展基础和环境，形成了资本市场服务中小企业的中国模式。”在四川证监局看来，“允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市”的北交所制度改革红利，将助力四川省创新属性强、成长潜力大的优质中小企业直接对接北交所，实现高质量发展。

　　自北交所成立以来，四川充分发挥服务创新型中小企业主阵地作用，逐步成为国家级专精特新“小巨人”企业聚集地。截至2023年6月，四川省“专精特新”后备力量充足，“小巨人”企业共有343家，其中75家“小巨人”企业入选四川省2022年上市后备企业资源库，占比21.86%。

　　四川证监局表示，北交所服务创新型中小企业的定位和上市条件的包容性，有利于更多符合条件的四川优质企业借助北交所改革机遇对接资本市场，通过资本市场做大做强，服务四川省现代化产业体系建设、实现高水平科技自立自强。

　　四川证监局坚持金融服务实体经济，调研靠前、监管靠前、服务靠前，对四川20个市州进行了走访，目前北交所已成为各地实施资本市场战略的主攻阵地。

　　以成都市、德阳市两地为例，成都市出台《成都市关于支持企业北京证券交易所上市的若干扶持政策》等支持政策；德阳市与四川证监局、全国股转公司（北交所）签署战略合作协议。

　　截至2023年6月，四川181家挂牌公司中，39家满足北交所上市标准一，位列全国第11名，未挂牌的北交所后备企业132家，其中已股改企业20家。

　　宁夏证监局：紧抓改革机遇发掘后备企业资源

　　◎记者李少鹏

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），为高质量建设北交所制定了清晰的改革发展路线图。

　　宁夏证监局相关负责人表示，此次改革为辖区优质中小企业在北交所上市提供了难得的机遇。《意见》出台后，宁夏证监局党委高度重视，第一时间传达学习，统一思想认识，研究落实举措，并及时向自治区政府报告《意见》的主要精神和工作对策建议。

　　近年来，宁夏企业积极“奔赴”北交所。凯添燃气于2021年11月15日从新三板精选层平移至北交所，成为北交所首批81家上市公司中唯一一家公用事业企业。2023年5月12日，巨能股份在北交所上市，成为注册制下首批北交所上市公司，也是宁夏第16家上市公司。

　　截至8月31日，宁夏辖区北交所上市公司数量位居西北地区第2名，共有北交所在审企业1家，上市辅导备案企业7家，其中拟申报北交所1家；新三板挂牌公司35家，其中符合北交所上市财务指标的有4家；另有5家“专精特新”小巨人企业达到北交所上市条件，正在筹备上市工作。

　　下一步，宁夏证监局将认真落实证监会高质量建设北交所的制度安排，强化日常监管与辅导监管协同，持续优化服务举措，紧抓政策发布窗口期，组织经营主体专题学习培训，通过走访调研、座谈宣讲等方式，开展系列宣传工作。

　　此外，宁夏证监局表示，将继续联合相关部门持续发掘更多后备企业资源，充分利用北交所多元便捷的上市路径，积极推动宁夏符合条件的优质中小企业在北交所发行上市。

　　福建证监局：培育形成“金字塔”结构北交所中长期上市后备梯队

　　◎记者邱德坤

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），进一步推进北京证券交易所稳定发展和改革创新，加快打造服务创新型中小企业“主阵地”。《意见》出台后，福建证监局高度重视，立足省情和辖区监管实际，将着力“四个强化”，全力推进《意见》落地落实。

　　一是强化政策宣导。福建证监局将组织行业协会、中介机构和相关媒体，在辖区范围内开展政策宣传；邀请有关专家开展专题培训，引导各方深化对多层次资本市场的理解；坚持监管与服务并重，向企业下发通知，指导提升公司质量，科学制订上市规划和路径。

　　二是强化潜力挖掘。福建证监局将协调有关部门做好专精特新“小巨人”企业和单项冠军示范企业的重点筛查，密切跟踪北交所首发细则出台情况，争取快速形成首发申报名单；梳理上市后备企业中的新三板摘牌企业和挂牌未满12个月的企业，按照《意见》关于“挂牌满12个月”的执行标准，进一步优化辅导监管工作。

　　三是强化增量培育。福建证监局将加强与各地政府及有关部门的工作协同，推动出台支持企业申报北交所、助推北交所高质量扩容相关政策举措，加快培育形成“金字塔”结构的北交所中长期上市后备梯队。

　　四是强化中介服务。福建证监局将督促证券公司提升服务质量，辅导培育更多优质公司申报北交所；引导创业投资基金面向北交所开展业务，鼓励更多创业投资基金提前布局专精特新“小巨人”企业和单项冠军示范企业，助力创新型中小企业更快更好成长；推动海峡股权交易中心尽早取得专精特新专板资格，进一步提升四板企业挂牌新三板市场的效率。

　　厦门证监局：积极落地北交所改革措施引导企业紧抓红利

　　◎记者邱德坤

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），全面部署一揽子举措，从加快高质量上市公司供给、稳步推进市场改革创新等方面出发，进一步提升北交所服务创新型中小企业的能力，为高质量建设北交所划定了清晰的改革发展路线图。

　　厦门证监局高度重视并积极助力北交所高质量建设，今年以来将推动厦门企业在北交所上市作为重点调研课题，通过走访重点后备企业，“一司一策”协调解决企业在北交所上市的实际问题。

　　同时，厦门证监局联合北交所、厦门市地方金融监管、工信等部门，开展多场面向专精特新企业的北交所上市政策宣传培训。目前，在北交所上市的厦门企业已取得零的突破，并形成了良好的上市梯队。

　　《意见》发布后，厦门证监局立即启动相关工作：

　　一是向地方政府传达《意见》主要内容，以及北交所首批八项改革创新举措，结合厦门辖区企业在北交所上市的情况提出若干工作建议，与地方形成合力支持中小企业创新发展，加快推动符合条件的中小企业在北交所上市。

　　二是结合北交所最新政策，全面梳理厦门企业情况，更新前期调研建立的重点企业台账，形成新一批重点企业清单，开展新一轮走访动员工作。

　　三是向辖区证券法人和经营机构下发《厦门证监局关于学习宣传贯彻高质量建设北交所相关政策的通知》，压实中介机构责任，督促做好投资者教育服务、加大北交所业务投入。

　　下一步，厦门证监局将联合厦门市政府、北交所，举办面向辖区专精特新“小巨人”企业、拟上市企业的专题座谈会，有针对性地开展《意见》解读，便于辖区优质企业及时、准确地把握最新改革动态，抓住政策红利期和窗口期，借助资本市场实现快速发展。

　　江苏证监局：构建落实合力力争2025年专精特新企业上市达300家

　　◎记者仲茜

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，争取经过3到5年努力，北交所市场规模、效率、质量、功能、活跃度、稳定性等均有显著提升。江苏证监局迅速响应、靠前部署，凝聚思想共识、构建落实合力，通过召开政策解读会，推动江苏股交中心对接全国股转公司等，积极推动北交所改革措施落地。

　　江苏的专精特新企业数量众多，与北交所有着天然的契合性。北交所设立两年来，江苏有38家公司在北交所上市，位居全国第一。其中，国家级专精特新“小巨人”企业16家，占比超四成；高新技术企业37家，占比超九成。两年来，38家北交所上市公司累计融资67.15亿元，截至8月31日，江苏38家北交所上市公司总市值351.72亿元。

　　江苏证监局表示，将积极构建落实合力，第一时间向省内13个设区市通报改革举措，协同地方政府抓紧改革发展新机遇，加大市场培育力度，加快推动优质创新型中小企业登陆北交所发展壮大。目前，江苏证监局已联合北交所和省地方金融监管局、南京市政府，筹备首场政策解读活动；同时组织召开座谈会，支持推动江苏股交中心对接全国股转公司，落地四板企业申请新三板挂牌两项便利机制，促进发挥新三板对区域协调发展的辐射带动作用。此外，江苏证监局还督促辖区证券公司，严格落实投资者适当性、保荐上市、做市交易、融资融券等各项改革要求，提高北交所全链条业务投入的能力和质量。

　　据介绍，江苏北交所上市后备资源充足。数据统计，江苏培育省级专精特新中小企业5594家，五批国家专精特新“小巨人”企业公示名单后，江苏专精特新“小巨人”企业达1496家，占全国的11.81%。目前，江苏北交所在审企业20家、在辅导企业44家、上市意向挂牌公司103家，后备企业已形成梯队。

　　2023年1月，江苏出台《江苏省专精特新企业培育三年行动计划（2023—2025年）》，未来3年，江苏将优选1000家以上专精特新企业纳入上市后备资源库，精选500家以上专精特新企业在江苏股权交易中心“专精特新”专板挂牌，到2025年，江苏专精特新企业上市达300家左右。

　　据介绍，下一步，江苏证监局将积极落实《意见》有关工作部署，做好“四个强化”，推动支持江苏更多优质创新型中小企业在北交所上市发展，全力护航北交所高质量发展：一是强化合力建设，进一步深化与地方党委政府和相关部门的工作协同；二是强化市场培育，进一步扩大北交所上市后备企业覆盖面；三是强化中介机构监管，进一步提升金融服务实体经济质效；四是强化辅导监管，引导拟上市企业及其实际控制人深刻理解、全面适应注册制要求，促进拟上市企业提升公司治理和信息披露水平。

　　河北证监局：推动辖区中小企业高质量发展做大做优北交所“河北板块”

　　◎记者刘立

　　中国证监会日前发布的《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》）提出了一揽子全面、系统的改革举措，是今后一个时期北交所市场建设发展的重要指导性文件。河北证监局相关负责人对上海证券报记者表示：“《意见》的出台，为高质量建设北交所指明了方向，对于更好支持中小企业创新发展、服务实体经济高质量发展、促进高水平科技自立自强具有重要意义。未来3到5年，北交所将实现跨越式发展，河北证监局将积极引导辖区众多中小企业迎此改革契机，坚定发展信心，借东风、成大事，借力北交所实现高质量发展。”

　　据了解，《意见》出台后，河北证监局第一时间协调主流媒体进行宣传报道，为推动北交所改革政策在河北落地营造良好氛围。9月5日，河北证监局联合北交所，指导河北省上市公司协会召开“拥抱北交所改革助推企业腾飞”专题培训会，对石家庄市有关部门、各县市区党政干部及上市挂牌后备企业负责人开展培训，从上市发行、投融平衡、市场生态建设等多角度宣讲解读《意见》，提升地方政府资本运作意识，抢抓北交所改革机遇，引导优质中小企业找准定位，充分利用“身边的交易所”区位优势，共同推进北交所综合改革政策在河北落地见效。

　　截至目前，河北已有北交所上市公司7家，居全国第11位。截至今年8月底，全省有北交所在辅导企业17家，审核期企业3家，其中有1家企业已于9月1日顺利过会。现有省级专精特新中小企业4700余家、国家级专精特新“小巨人”企业399家，后备方阵不断扩充。

　　河北证监局表示，下一步将继续深入学习领会高质量建设北交所意见精神，强化政策宣讲解读，引导河北符合条件的创新型中小企业锚定借助北交所市场融资发展理念，持续助力北交所高质量扩容，为京津冀协同发展贡献资本市场力量。

　　青岛证监局：凝心聚力打造服务创新型中小企业“主阵地”

　　◎记者仲茜

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》）。如何抓住新一轮北交所改革机遇，助推青岛创新型中小企业高质量发展？上海证券报记者了解到，为更好地推动辖区优质企业到北交所上市，青岛证监局主要负责人第一时间将改革精神向分管市领导作了工作汇报，将改革政策与青岛实际相贯通，向地方政府报送资本市场情况专报，提出工作建议。9月8日，青岛证监局联合北交所，召开部分优质后备企业座谈会，倾听企业情况介绍和上市规划，予以精准指导，助力企业坚定北交所上市信心。与此同时，青岛证监局陆续开展了“青岛证监局走进各区市”系列活动，发挥专业优势，上门送政策、送服务，上门“问诊”、筛选优质企业，提供专业意见，助力解决实际问题。据悉，青岛证监局主要负责人已明确，各自带队赴1个功能区走访调研，通报《意见》主要精神，凝聚改革共识。

　　数据显示，2019年以来，青岛已有151家企业入选国家级专精特新“小巨人”企业名单，第5批有39家正在公示期，企业发展现状与北交所的市场定位高度契合。

　　下一步，青岛证监局将会同各方扎实作为，积极打造青岛服务创新型中小企业“主阵地”：一方面，凝聚系统内合力，加大推动力度，起草政策专刊，增进市场共识。青岛局计划定期通过《青岛辖区新三板监管与发展专刊》，向北交所上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司、主办券商等通报改革政策，加强各方对本轮改革及北交所特色和比较优势的认识；另一方面，积极回应投资者关切，开展宣传解读，并发挥协会作用，组织“走进北交所”活动，指导青岛市公众公司协会组织青岛北交所上市公司和部分新三板公司到北交所开展资本市场专项培训活动，到北交所推荐的上市公司、挂牌公司参观学习，助力其增进对北交所的认识，借力资本市场实现高质量发展。

　　山东证监局：部署落实北交所“深改19条” 加快优质中小企业“向北”进程

　　◎记者张雪

　　近日，被称作北交所“深改19条”的《关于高质量建设北京证券交易所的意见》正式发布，聚焦市场重点难点问题，剑指流动性改善，对北交所未来发展做出谋划和部署。

　　北交所“深改19条”出台后，山东证监局迅速响应，第一时间组织研究贯彻落实工作：一是向省政府报告北交所“深改19条”精神和主要改革安排，结合山东企业北交所上市现状、问题，就贯彻落实改革举措、推动企业北交所上市工作建言献策；二是政策出台后，局主要负责人带队，赴烟台、潍坊等地6家重点企业进行走访交流，讲清讲透改革举措和政策机遇，引导优质中小企业积极申报北交所；三是强化中介机构监管和引导，组织辖区近10家主要辅导机构召开座谈会，对在辅导企业市场定位进行再梳理、再规划，督促提升北交所全链条业务投入的能力和质量；四是加强局地协作，及时与相关部门对接，就宣传动员工作进行周密部署，及时以专报、座谈等形式传达改革精神；五是加大政策宣传动员力度，借助综合媒体、专业媒体等多种形式强化改革政策宣传，营造良好氛围。

　　山东证监局相关负责人表示，下一步将持续推动北交所“深改19条”在辖区走深走实：一方面，深化服务，进一步加强与金融、工信等相关部门协作，形成合力，通过联合宣传动员、重点企业走访等多种形式加强市场培育，进一步扩大北交所上市后备企业范围，支持更多优质中小企业、专精特新企业抢抓机遇，实现在北交所上市发展；另一方面，强化监管，坚持“四个敬畏，一个合力”，统筹辅导监管、日常监管，严厉查处资金占用、违规担保、财务造假、虚假披露等行为，突出关键少数责任追究，促进辖区资本市场健康稳定发展。

　　湖北证监局：优化工作机制支持湖北企业赴北交所上市

　　◎记者覃秘

　　9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》）。《意见》发布后，湖北证监局高度重视，第一时间组织学习研究，迅速按照新要求，部署推动北交所改革落地相关工作。

　　一是及时传递新动向。积极向有关单位部门通报《意见》精神及具体措施，解读本轮综合改革的系统性考虑和市场定位，谋划下阶段上市服务重点工作。二是广泛宣传新政策。要求辖区证券经营机构、投教基地、行业协会将《意见》精神和配套规则向投资者准确传达到位，做好政策解读，帮助投资者提高对北交所的认识。三是协同谋划新局面。联合北交所华中基地召开北交所在辅企业座谈会，帮助企业把握新政策、新形势、新机遇，推动企业加快申报进度。四是部署监管新要求。及时优化北交所申报企业辅导监管工作，向在辅公司全面介绍辅导监管新要求，督促公司进一步强化规范水平，提高申报质量。

　　截至目前，湖北有9家公司成功登陆北交所，其中1家公司已完成转板；5家公司正在北交所审核，1家公司已过会；10家公司在上市辅导过程中。下一步，湖北证监局将继续加大北交所上市推动力度，优化工作机制，强化监管服务融合，提升上市公司质量，确保北交所高质量建设改革措施在辖区落地生效。

　　辽宁证监局：全面推进北交所改革措施在辖区落地

　　◎记者韩远飞

　　近日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称《意见》），从加快高质量上市公司供给、稳步推进市场改革创新等方面出发，提出了高质量建设北交所的一揽子改革措施。《意见》发布后，辽宁证监局高度重视，迅速响应，全面部署推动北交所改革落实落地。

　　一是周密制定方案。辽宁证监局组织负责IPO辅导备案、北交所公司监管、投资者保护等相关处室联合制定工作方案，明确责任部门和完成时限，确保各项举措落实落地；二是及时传递政策。《意见》出台后，及时围绕四个“讲清讲透”，向地方政府及相关部门通报高质量建设北交所的总体规划、具体安排及下步计划，并提出工作建议；三是广泛开展宣传。通过多种方式向辖区市场经营主体宣传相关政策，嵌入注册制投资者教育工作安排，启动辖区“北交所高质量发展服务月”活动，强化各方对本轮改革及北交所特色和比较优势的认识。

　　今年以来，辽宁证监局通过专题报告、政策建议、调研成果报送等多种方式，就推动辖区企业北交所上市工作向省政府积极建言献策，相关建议获得地方党委政府及相关部门高度重视推进。自北交所成立以来，在省委、省政府的高度重视和大力推动下，辽宁辖区北交所上市公司高质量发展取得积极成效。截至目前，辖区已有2家企业登陆北交所上市；1家公司申请挂牌并适用直联机制在北交所上市待审核；2家处于北交所辅导备案期，20余家北交所上市后备企业正积极做好上市前的各项准备，产生了良好示范效应。

　　下一步，辽宁证监局将持续做好《意见》的学习、宣传和贯彻工作，多方式多渠道向投资者、中介机构、市场经营主体讲清讲透北交所综合改革举措，加强与地方政府的沟通协作，积极配合地方政府及相关部门做好北交所上市后备企业的筛选、培育和辅导工作，强化对辅导机构的督导，对优质企业全程跟踪、重点服务，推动更多优质企业在北交所上市，持续提高辖区北交所上市公司质量，全面推进北交所高质量发展各项改革任务在辖区落实见效。