兴业证券等5新股今日申购指南(3)

　　70%的股权按照该行当时股东持有该行的股份以同比例转让给该行当时股东，转让价格以福建兴业证券公司评估后的净资产(不含无形资产)作为定价标准；其余30%股权向社会公开转让，转让价格按前述净资产值加一定溢价后确定。

　　1999年8月9日，中国证监会出具证监机构字[1999]73号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》，同意福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资的方案，福建兴业证券公司资本金从10,000万元增为60,000万元，其中公积金转增资本金20,000万元，新募资本金30,000万元，并要求福建兴业证券公司按照股份有限公司的要求进行规范。

　　为确定福建兴业银行转让所持福建兴业证券公司股权的价格，福建兴业银行委托福建省资产评估中心事务所对福建兴业证券公司截至1998年6月30日的净资产进行评估。1998年10月28日，福建省资产评估中心事务所出具闽资

　　98)财评字第16号《资产评估报告》，截至1998年6月30日，福建兴业证券公司的净资产评估值为45,935.00万元。1998年12月29日，福建省国有资产管理局以闽国资商(1998)084号《关于确认福建兴业证券公司资产评估结果的批复》，对上述评估结果予以确认。

　　1999年1月13日，福建兴业银行发出闽兴银[1999]13号《关于确定福建兴业证券公司参与转让净资产问题的通知》，在福建兴业证券公司上缴1998年度未分配利润、扣减相关费用后，将福建兴业证券公司参与转让的净资产调整为37,998.35万元。

　　2、股权转让与增资

　　1998年6月9日，华兴会计师事务所出具闽华兴所(98)验字第28号《验资报告》，确认福建兴业证券公司截至1998年6月8日的实收资本为30,000万元。

　　根据上述脱钩及增资改制方案，福建兴业银行将其持有的福建兴业证券公司的30,000万元资本金(30,000万股)全部进行了转让。其中，部分福建兴业银行的股东共计93名以每股1.27元的价格合计受让19,123万股；湖南省成功企业集团有限公司和前述93名股东中的厦门特贸有限公司、上海东晟物贸公司以每股1.5元的价格合计受让8,040万股。福建兴业银行持有的福建兴业证券公司剩余的2,837万股，以每股1.5元的价格，委托福建兴业证券公司在增资时一并转让。

　　上述股权转让完成后，福建兴业证券公司根据中国证监会证监机构字[1999]73号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》进行增资扩股。截至1999年12月9日，福建兴业证券公司增发的新股为60,800万股，共有41名股东(其中11名为受让福建兴业银行所持福建兴业证券公司股份的股东)参与认购；连同福建兴业银行委托转让的2,837万股，合计63,637万股，认购价格为每股1.5元。

　　(四)发行人设立前后，主要发起人拥有的主要资产和业务

　　持有本公司5%以上股份的主要发起人为福建省财政厅、福建省福联股份有限公司、厦门市筼筜新市区开发建设有限公司、上海申新(集团)有限公司。本公司改制设立前后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务基本一致。

　　福建省财政厅是机关法人，是福建省人民政府综合管理国家财政收支、财税政策，实施财政监督，参与国民经济进行宏观调控的职能部门。福建省福联股份有限公司主要从事针纺织品、百货、五金、交电等业务；厦门市筼筜新市区开发建设有限公司主要从事房地产开发经营；上海申新(集团)有限公司主要从事实业投资、国内贸易和房地产开发经营等。

　　(五)发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

　　本公司由发起人股东在福建兴业证券公司改制基础上，共同发起设立。本公司成立时拥有与经营证券业务相关的资产，主要包括货币资金、办公设备、电子设备、房产、无形资产等；实际从事的主要业务为证券经纪业务、证券自营买卖、证券承销(含主承销)、客户资产管理和证券投资咨询(含财务顾问)等中国证监会批准的证券业务。