兴业证券等5新股今日申购指南(2)

　　注：1、T日为网上资金申购日。对应之“日”均指交易日。

　　2、如遇重大突发事件影响发行，发行人与保荐人(主承销商)将及时公告，修改本次发行日程。

　　本次网上资金申购发行依上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法(2009年修订)》实施。

　　(十)承销方式

　　承销团余额包销。

　　(十一)拟上市地点

　　上海证券交易所。

　　◎申购数量和申购次数的确定

　　(一)本次网上发行，参加申购的单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍。

　　(二)单一网上申购账户的申购上限为210,000股。

　　(三)配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否有有效报价，均不得再参与网上发行的申购。参与网下初步询价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的询价对象自行承担相关责任。

　　(四)单个投资者只能使用一个合格账户参与本次网上申购。证券账户注册资料中"账户持有人名称"相同且"有效身份证明文件号码"相同的多个证券账户(以2010年9月21日(T-1日)账户注册资料为准)参与本次网上申购的，以及同一证券账户多次参与本次网上申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　(五)证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购(企业年金账户指定交易情况以

　　2010年9月21日(T-1日)为准)。

　　◎发行人历史沿革、改制重组：

　　(一)公司的前身--福建兴业证券(601377,股吧)(601377,股吧)公司

　　1991年9月11日，中国人民银行福建省分行出具闽银函[1991]159号《关于同意设立证券交易营业部的批复》，批准由福建兴业银行(601166,股吧)(601166,股吧)设立证券交易营业部，作为福建兴业银行(601166,股吧)直属的实行单独核算的内部机构，对外挂牌营业。

　　1994年4月29日，中国人民银行出具银复[1994]160号《关于成立福建兴业证券(601377,股吧)公司的批复》，同意福建兴业银行在原证券交易营业部基础上组建福建兴业证券公司作为福建兴业银行独资设立的专业证券公司。按照银行业、证券业分业经营、分业管理的原则，福建兴业银行总部及各分支机构在福建兴业证券公司成立后，一律不再经营证券业务，而划归福建兴业证券公司管理。

　　根据华兴会计师事务所闽华兴所[94]验字第010号《验资报告》及中国人民银行福建省分行出具的《验资证明》确认，截至1994年6月10日，福建兴业银行已将10,000万元拨付福建兴业证券公司，作为福建兴业证券公司的实收资本金。

　　1994年6月30日，福建兴业证券公司取得福建省工商局核发的注册号为

　　15815989-8-1的《企业法人营业执照》，注册资本为10,000万元。

　　1994年7月12日，福建兴业证券公司取得中国人民银行核发的编号为银金管字08-0765号《经营金融业务许可证》。

　　(二)福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资改制为兴业证券股份有限公司

　　1、脱钩及增资改制方案与批复

　　1998年8月15日，中国人民银行下发银发[1998]371号《关于继续做好交通银行等十一家商业银行与所办经济实体脱钩工作的通知》，要求包括福建兴业银行在内的十一家商业银行与其所办信托、证券、保险公司以及其他非银行金融机构进行脱钩。

　　1998年11月10日，福建兴业银行召开1998年度临时股东大会，审议并通过《关于福建兴业银行与福建兴业证券公司脱钩及全额转让福建兴业证券公司的议案》，决议按照银行业与证券业分业经营、分业管理的原则，将福建兴业银行在福建兴业证券公司的全部股份予以转让。

　　1998年11月14日，福建省人民政府以[1998]213号《关于研究福建兴业银行与福建兴业证券公司脱钩问题的会议纪要》，同意福建兴业银行与福建兴业证券公司的上述脱钩方案，确认：福建兴业银行将其持有的福建兴业证券公司