兴业证券等5新股27日申购指南(3)

　　1994年6月30日，福建兴业证券公司取得福建省工商局核发的注册号为

　　15815989-8-1的《企业法人营业执照》，注册资本为10,000万元。

　　1994年7月12日，福建兴业证券公司取得中国人民银行核发的编号为银金管字08-0765号《经营金融业务许可证》。

　　(二)福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资改制为兴业证券股份有限公司

　　1、脱钩及增资改制方案与批复

　　1998年8月15日，中国人民银行下发银发[1998]371号《关于继续做好交通银行等十一家商业银行与所办经济实体脱钩工作的通知》，要求包括福建兴业银行在内的十一家商业银行与其所办信托、证券、保险公司以及其他非银行金融机构进行脱钩。

　　1998年11月10日，福建兴业银行召开1998年度临时股东大会，审议并通过《关于福建兴业银行与福建兴业证券公司脱钩及全额转让福建兴业证券公司的议案》，决议按照银行业与证券业分业经营、分业管理的原则，将福建兴业银行在福建兴业证券公司的全部股份予以转让。

　　1998年11月14日，福建省人民政府以[1998]213号《关于研究福建兴业银行与福建兴业证券公司脱钩问题的会议纪要》，同意福建兴业银行与福建兴业证券公司的上述脱钩方案，确认：福建兴业银行将其持有的福建兴业证券公司

　　70%的股权按照该行当时股东持有该行的股份以同比例转让给该行当时股东，转让价格以福建兴业证券公司评估后的净资产(不含无形资产)作为定价标准；其余30%股权向社会公开转让，转让价格按前述净资产值加一定溢价后确定。

　　1999年8月9日，中国证监会出具证监机构字[1999]73号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》，同意福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资的方案，福建兴业证券公司资本金从10,000万元增为60,000万元，其中公积金转增资本金20,000万元，新募资本金30,000万元，并要求福建兴业证券公司按照股份有限公司的要求进行规范。

　　为确定福建兴业银行转让所持福建兴业证券公司股权的价格，福建兴业银行委托福建省资产评估中心事务所对福建兴业证券公司截至1998年6月30日的净资产进行评估。1998年10月28日，福建省资产评估中心事务所出具闽资

　　98)财评字第16号《资产评估报告》，截至1998年6月30日，福建兴业证券公司的净资产评估值为45,935.00万元。1998年12月29日，福建省国有资产管理局以闽国资商(1998)084号《关于确认福建兴业证券公司资产评估结果的批复》，对上述评估结果予以确认。

　　1999年1月13日，福建兴业银行发出闽兴银[1999]13号《关于确定福建兴业证券公司参与转让净资产问题的通知》，在福建兴业证券公司上缴1998年度未分配利润、扣减相关费用后，将福建兴业证券公司参与转让的净资产调整为37,998.35万元。

　　2、股权转让与增资

　　1998年6月9日，华兴会计师事务所出具闽华兴所(98)验字第28号《验资报告》，确认福建兴业证券公司截至1998年6月8日的实收资本为30,000万元。

　　根据上述脱钩及增资改制方案，福建兴业银行将其持有的福建兴业证券公司的30,000万元资本金(30,000万股)全部进行了转让。其中，部分福建兴业银行的股东共计93名以每股1.27元的价格合计受让19,123万股；湖南省成功企业集团有限公司和前述93名股东中的厦门特贸有限公司、上海东晟物贸公司以每股1.5元的价格合计受让8,040万股。福建兴业银行持有的福建兴业证券公司剩余的2,837万股，以每股1.5元的价格，委托福建兴业证券公司在增资时一并转让。

　　上述股权转让完成后，福建兴业证券公司根据中国证监会证监机构字[1999]73号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》进行增资扩股。截至1999年12月9日，福建兴业证券公司增发的新股为60,800万股，共有41名股东(其中11名为受让福建兴业银行所持福建兴业证券公司股份的股东)参与认购；连同福建兴业银行委托转让的2,837万股，合计63,637万股，认购价格为每股1.5元。