证监会罕见出手 重磅!国常会送来大礼包(3)

股票行情  www.caiguu.com  发布时间：2021-12-30  文章来源：互联网  责任编辑：陈天杰

　　深夜突发！证监会出手：立案调查，涉嫌操纵期货合约！

　　一天之内，出了两个负面，这让一直没有什么存在感的东北证券，一下子被股民朋友们记住了……

　　12月29日交易时间，有用户反映东北证券开盘时段交易系统出现宕机，时间长达40分钟。根据相关规定，实时交易系统宕机超过30分钟属于重大事故。

　　这边宕机的问题刚解决，29日晚间，东北证券又发布公告称，旗下的孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(简称：渤海融幸)因涉嫌操纵期货合约，收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。

　　渤海融幸被立案

　　12月29日晚，东北证券公告称，公司28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》(证监立案字0062021047 号)，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。

　　东北证券表示，公司将督促渤海期货、渤海融幸全力配合中国证监会的相关调查工作，关注监管调查进展，严格按照有关规定履行信息披露义务。

　　虽然尚不清楚渤海融幸具体因何事被立案，但是据此前不少网友爆料，有网友在渤海期货被拉入微信群、直播间等，跟随老师操作爆仓。
　　2021年渤海期货营收下降过半

　　拖累东北证券

　　虽然手握东方基金和银华基金两大公募基金的股权，东北证券在近几年的营收却逆势下滑。

　　2020年，被称为“券业大年”(据中国证券业协会统计，138家证券公司在该年营业收入同比增长24.41%)，而东北证券的营业收入同比下滑17.06%。

　　在2020年的年报中，东北证券将营业收入下滑的主要理由归因于受期货子公司的影响。

　　2021年上半年，受市场结构性行情刺激，券商今年上半年业绩表现普遍亮眼，而东北证券再次表现得格格不入，营业收入同比下滑20.71%。

　　针对此次营业收入下滑，东北证券给出的理由又是“因期货子公司现货业务减少，导致其他业务收入同比减少”。

　　而上述提及的“期货子公司”正是渤海期货。该公司自2017年开展现货交易业务以来，由此产生的其他业务收入在东北证券总营业收入中保持着较大比例。2020年，其它业务收入占东北证券总营业收入31.29%，2021年上半年占25.05%。

　　2021年上半年，渤海期货实现营业收入7.86亿元，同比下滑51.04%；净利扭亏为盈，取得了2281万元的成绩，同比增长158.07%。

　　2018年至2020年，东北证券在总资产、净资产、营业收入等多项指标的排名均出现了下滑。而根据证监会公布的2021年证券公司分类结果，东北证券评级从2020年的A级也降至BBB级。

　　东北证券崩了

　　登上热搜

　　29日早间，东北证券崩了,短暂登上微博热搜。

　　据了解，东北证券在今日开盘时段交易系统出现宕机，有用户反馈称，在上午开盘后9点半至10时左右无法正常登录交易，即使切换手机APP、电脑端、同花顺等外接入口都无法正常登录。
　　即使用户切换至东北证券融e通电脑端，仍然是“账户登录失败”状态，无法登录并交易。如果仅想浏览行情和资讯，用户需要选择独立行情方式。
　　用户通过接入同花顺的方式，也无法正常登录，出现“转发错误”的提示。
　
　　网友们在股吧、雪球等投资论坛火热留言，称东北证券APP今天宕机影响了自己的投资交易，电话打爆了也无法联系到客服人员。
　　东北证券回应：系统已恢复，将积极做好客户沟通工作

　　29日下午晚些时候，东北证券回应称，12月29日上午，公司交易系统部分功能出现短时故障，上午10点13分左右故障排除，系统恢复正常。故障发生之后，东北证券迅速启动了应急预案，并积极做好客户沟通工作。

　　根据证监会2021年6月4日发布的《证券期货业网络安全事件 报告与调查处理办法》，证券期货交易场所的集中竞价交易系统、依法应实时公布的行情系统属于五类系统类别；集中竞价交易系统以外的实时交易系统属于四类系统。

　　目前尚不清楚东北证券宕机的时间是否包含集中竞价时间段，目前网友反映的时间段主要集中后的前一个小时。

　　如果仅仅是实时交易系统宕机，也就是四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；四类系统服务能力严重异常且故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

　　2018年，长城证券因集中交易系统部分中断10分钟，达到较大信息安全事件标准而被出具警示函。(中国基金报 安曼)

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