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　　曹中铭:进一步完善证券执法司法体制机制有助资本市场健康发展

　　日前，最高检驻中国证监会检察室揭牌成立。设立最高检驻中国证监会检察室，是双方落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中提出的“探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制”要求，完善证券案件检察体制机制的重要举措，也是资本市场发展到一定阶段的客观要求。个人以为，设立最高检驻中国证监会检察室，将有助于进一步完善证券执法司法体制机制，个中的意义显然是不言而喻的。

　　我国资本市场从无到有，从小到大，无论是挂牌上市公司数量，投资者开户户数，中介机构的发展，以及在全球资本市场中的影响力等方面，与当初诞生时相比，都早已不可同日而语。但在市场发展过程中，也催生出诸多方面的问题，这些问题的产生，扰乱了市场秩序，也严重影响着资本市场的健康发展与长治久安。

　　此次设立最高检驻证监会检察室，其实也是有的放矢。比如，沪深股市历经三十多年的发展，虽然基础性制度建设日益完善，但市场中的违法违规行为却呈高发态势。像今年1月底，证监会就通报了2020年证监稽查20起典型违法案例，其中就包括多起性质严重且非常恶劣的财务造假大案。严惩典型违法案例的违规者，显然离不开检察机关的支持。

　　再如投资者保护问题，这既是市场的焦点，也是痛点，更是难点。在此前，投资者利益保护存在多方面的短板。特别是，由于违规成本低，无异于纵容了市场上的违规行为，反过来又进一步伤害了广大中小投资者的利益。如今，即使是新版《证券法》增加了投资者保护专章，但制度的执行与维护，除了证监会的日常监管外，仍然需要司法体制各部门、各方面的保驾护航，如此才能达到目的。这其中，检察机关无疑是不可或缺的。

　　设立最高检驻中国证监会检察室，具有非常积极的意义。

　　一方面，将有利于推动全面提升资本市场执法司法水平。资本市场执法司法水平的高低，对于严惩违法违规行为，对于推动资本市场法治化建设具有非同寻常的意义，也是建设规范、透明、开放、有活力、有韧性资本市场的法治保障。

　　另一方面，也是加强证券执法司法队伍专业化建设的重要基础。证券期货类违法案件，具有专业性强、法律关系复杂、利益涉及面广、市场危害大等方面的特点。这无形中对于证券执法司法队伍专业化建设提出了新的要求，驻证监会检察室的设立，将有助于提升执法司法队伍的证券专业能力、专业素养，提升其打击违法行为的能力。

　　此外，最高检设立驻证监会检察室，也将有利于增强行政执法与刑事司法部门之间的衔接与沟通，有利于深化证券司法部门之间的协调与合作，从而以更快速度、更高效率打击市场上的违法行为，严惩违规者，并在资本市场上产生威慑与警示效果。

　　当然，设立最高检驻证监会检察室，也将有助于进一步完善证券执法司法体制机制。事实上，完善证券执法司法体制机制的工作早已开展。比如早在2002年公安部就设立了证券犯罪侦查局，并派驻证监会办公；2007年，证监会与公安部、央行、最高法、最高检等成立整治非法证券活动协调小组，以严打证券期货成法犯罪行为；2011年，最高法、最高检、公安部、证监会联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，以完善行政执法与刑事司法的衔接机制，不断提升打击证券期货违法犯罪行为的效果。此外，上海金融法院与北京金融法院的设立，均是其中非常重要的一环。

　　在最高检驻证监会检察室成立后，最高法驻证监会机构何时成立显然值得期待。在不久的将来，如果最高法驻证监会机构也能成立的话，那么，公安部、最高检、最高法都将在证监会设立派驻机构，这对于完善证券执法司法体制机制将迈出非常坚实的一步。而完善证券执法司法体制机制，对于推进行政执法与刑事司法部门依法从严打击证券违法活动，加大对重大违法案件的惩处力度，打造一个良好的资本市场生态，保护好投资者利益，促进资本市场发展等方面，都将发挥出非常重要的作用。