香港证监会：经纪行斩仓不需要事先通知客户

        11月22日消息，据港媒报道，据香港信报报道，近日港股市况波动，期货及期权结算所追收经纪行按金并不鲜见，香港证监会提醒投资者，如果投资者户口的结余下跌至低于预设的最低按金要求时，经纪行有权替客户斩仓或强制平仓，不需要事先通知。

　　据香港信报报道，近日港股市况波动，期货及期权结算所追收经纪行按金并不鲜见，客户因此也被追收按金。香港证监会提醒投资者，每家经纪行追收按金的政策不同，如果投资者户口的结余下跌至低于预设的最低按金要求时，经纪行有权替客户斩仓或强制平仓，不需要事先通知。

　　证监会昨天在每月刊物《资识集》中表示，无论证券、期货及期权按金要求均由经纪行全权酌情决定；当然，期货和期权的相关按金要符合结算所的最低按金要求。

　　至于缴付保证金差额的期限，证监会指出，在市况波动时，结算所可能要求经纪行在很短时间内缴付保证金差额，故经纪行亦可能要求客户在很短时间内缴付客户本身的保证金差额，例如一小时内。

　　证监会表示，其中一个关于追收保证金按金的常见条款是，当客户的证券价值或资金水平跌至低于预设的最低按金要求时，经纪行有权替客户斩仓或强制平仓，毋须事先作出任何通知；同时，经纪行有权决定按什么价格，以及在何时替客户斩仓或平仓。

　　拟禁用手机收交易指示

　　另外，证监会正就修订相关《操守准则》展开为期两个月的公众咨询，其中建议禁止使用流动电话收取客户交易指示，原因是避免有人有意或无意地绕过电话录音，假如中介人与客户之间出现纠纷，或证监会怀疑有市场失当行为，都可能因为缺乏电话录音造成漏洞。

　　当局建议，如果以流动电话接听任何有关交易指示的谈话，应立即把来电转驳至中介人的电话录音系统。

　　刚于9月份，证监会谴责时富证券客户主任胡健聪，正是由于他用流动电话接收客户的交易指示后，没有保存任何电话录音记录，亦没有相关交易盘纸记录接收时间，被罚款4万元。

　　证监会并重提延长电话录音的最短保存期，由现在的三个月延长至六个月，如果电话谈话日期与投诉日期相隔一段时间，或有关纠纷在较后阶段才出现，目前短短的保存期可能阻碍执法查讯的工作。