证监会重磅发文 定调资本市场建设新方向
10月30日至31日,中央金融工作会议在北京举行,这是时隔6年再次召开的全国性金融工作会议。会议闭幕次日,证监会即召开党委(扩大)会议,传达学习中央金融工作会议精神,研究贯彻落实措施。
证监会提到,要深刻认识金融是国民经济的血脉,是国家核心竞争力的重要组成部分,紧紧围绕加快建设金融强国的目标,增强金融报国情怀和政治担当,扎扎实实办好资本市场的事情。
回顾党的十八大以来资本市场建设成果,证监会提到,随着以股票发行注册制改革为龙头的新一轮全面深化改革深入推进,资本市场对科技创新的制度包容性适配性显著增强,市场功能有效发挥,市场结构不断优化,资本市场法治建设取得突破性进展,市场生态明显改善,市场风险总体收敛。
资本市场建设五大要点
“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”,是中央金融工作会议的重点,也是证监会谈及未来发展时的强调重点。
证监会强调,推动股票发行注册制走深走实,加强基础制度和机制建设,加大投资端改革力度,吸引更多的中长期资金,活跃资本市场,更好发挥资本市场枢纽功能。具体践行方向上,证监会提出五大要点:
首先,要健全多层次市场体系,支持上海、深圳证券交易所建设世界一流交易所,高质量建设北京证券交易所,促进债券市场高质量发展;
其次,要更加精准有力支持高水平科技自立自强,建立健全针对性支持机制,引导私募股权创投基金投早投小投科技;
再者,要大力推动提高上市公司质量,优化再融资和并购重组机制,巩固深化常态化退市机制,支持上市公司转型升级、做优做强;
第四,要加强行业机构内部治理,回归本源,稳健发展,加快培育一流投资银行和投资机构。要健全商品期货期权品种体系,助力提高重要大宗商品价格影响力;
与此同时,要统筹开放和安全,稳步扩大资本市场制度型开放,促进跨境投融资便利化。
防范风险五大要素
“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题,坚持在市场化、法治化轨道上推进金融创新发展”,这是中央金融工作会议的重要内容,证监会同样对其进行特别强调。
在防范风险上,证监会结合资本市场特点,提出五大针对性建设方向:
第一,要坚守监管主责主业,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,着力提升监管有效性;
第二,要加强资本市场法治建设,健全防假打假制度机制,完善行政、民事、刑事立体追责体系,对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为重拳打击,对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒;
第三,要加强监管协同,严厉打击“伪私募”“伪金交所”等非法金融活动,依法将各类证券活动全部纳入监管,消除监管空白和盲区;
第四,要坚持早识别、早预警、早暴露、早处置,有效防范化解债券违约、私募基金等重点领域风险;
第五,要建立健全监管问责制度,加大问责力度,确保监管责任落实到位。
资本市场服务实体经济的能力进一步增强
实际上,自7月24日中央经济工作会议首次提出“活跃资本市场,提振投资者信心”以来,证监会即相继推出系列资本市场利好措施,促进资本市场发展。对此,诸多业内人士也评价颇高。
比如,光大证券首席经济学家、研究所所长高瑞东即提到,三季度以来,证监会围绕着活跃资本市场,在投资端、融资端、交易端三个方面综合施策,推出一系列政策,上市公司、基金公司、证券公司等各方抓紧落实,通过真金白银活跃资本市场,提振投资者信心。
具体到中央金融工作会议,高瑞东提高到,会议从注册制走深走实,多元化股权融资,提高上市公司质量,培育一流投资银行和投资机构四个方面,对资本市场提出更为明确具体的发展要求。展望来看,围绕着提高直接融资比重这个战略任务,包括股票、债券、期货的多层次资本市场有望得到进一步丰富和健全,加速优质金融资源向国家科技创新战略聚集。资本市场服务于实体经济的能力进一步增强,不仅能够为企业提供源源不断的活水,社会资金也能够通过资本市场分享经济增长红利,进一步提升全民的投资倾向和消费信心。
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