又现打新违规 百亿私募被“拉黑”数月！已有超百个账户“上榜”

　　日前中国证券业协会发布2022年第1、2号首次公开发行股票网下投资者限制名单，共有13家私募机构被协会限制参与打新，限制时间最长的为6个月。记者梳理发现，13家私募中还包括上海申毅投资股份有限公司、上海睿扬投资管理有限公司两家百亿私募。

　　算上此前“上榜”2022年首份首次公开发行股票配售对象黑名单的95名对象，今年以来已有超过100个账户机构在未来一段时间内与打新无缘。

　　两家百亿私募打新被限

　　据中国证券业协会官网披露，为规范网下投资者报价行为，维护新股发行秩序，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》的有关规定，协会决定对在专项检查中发现的违反上述规则的网下投资者采取列入限制名单的措施。

　　此次共有13家机构被列入限制名单，均为私募机构，不过与此前发布的限制名单相比，此次名单并未披露其违规的具体原因，且13家机构被限制参与打新的时间明显缩短，最短的仅有1个月，最长的仅有6个月时间——这意味着最快在下个月有机构即可重新参与打新。

　　有两家百亿私募此次也“上榜”，分别是上海睿扬投资管理有限公司、上海申毅投资股份有限公司，2家公司分别被限制参与打新3个月和半年。中国证券投资基金业协会官网显示，睿扬投资、申毅投资分别成立于2012年、2004年，其管理规模均在100亿元以上。

　　此前在2月，协会还发布了2022年首份首次公开发行股票配售对象黑名单，在主板2021年7-8月的17个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的95个股票配售对象被列入黑名单。

　　梳理发现，这95个股票配售对象绝大多数为个人投资者账户，也包括少量公司自营账户及私募基金，被限制参与打新时间为半年到一年不等，最长的将被限制到2023年2月16日。

　　协会明确，列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日（工作日）起计算，因2021年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自公告规定的日期起计算。

　　加大对异常行为检查力度

　　根据协会此前发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中证协报告，包括：

　　●使用他人账户报价

　　●投资者之间协商报价

　　●同一投资者使用多个账户报价

　　●网上网下同时申购

　　●与发行人或承销商串通报价

　　●委托他人报价

　　●无真实申购意图进行人情报价

　　●故意压低或抬高价格

　　●提供有效报价但未参与申购

　　●不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

　　●机构投资者未建立估值模型

　　●其他不独立、不客观、不诚信的情形

　　●不符合配售资格

　　●未按时足额缴付认购资金

　　●获配后未恪守持有期等相关承诺的

　　●协会规定的其他情形

　　在2021年7月17日，协会曾宣布对11家存在违规情形的网下投资者采取相应自律措施，其中对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月，对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月，对7家私募基金管理人予以警示。不到一个月，8月13日，协会再次宣布对19家网下投资者采取自律措施。

　　协会表示，后续将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，持续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手段强化报价数据监测分析，加大对网下投资者异常行为检查力度，依规从严处理违规行为。

　　编辑：曹帅