中泰证券遭证监会立案调查

    继兴业证券、西南证券、中德证券后，中泰证券成为今年以来第四家收到证监会《调查通知书》的券商。

    近日，中泰证券官网发布消息称，公司于9月1日收到证监会的调查通知书，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。公司将全面配合监管部门的调查工作，目前公司经营情况正常。

    知情人士对澎湃新闻表示，中泰证券被立案调查，或与新三板市场做市业务有关。

    中泰证券并未在公告中披露此次立案调查的具体原因，不过恰在9月2日，中泰证券作为新三板挂牌公司联科股份(831458)的主办券商遭到监管层点名。

    因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露，9月2日，新三板企业联科股份被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。

    同日，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。全国股转公司认为，对于联科股份的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。

    此前，中泰证券保荐的ST鑫秋(832268)因涉嫌财务造假，已被监管部门调查。

    8月31日，股转系统发布的《关于暂停未披露2016年半年度报告挂牌公司股票转让的公告》中， 43家公司股票被暂停转让。其中，由中泰证券担任主办券商的ST鑫秋、昌盛日电，因未能发布2016年半年报，名列被暂停转让股票的公司之列。

    主办券商中泰证券在ST鑫秋上市之前，对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹，而在公司财务造假问题浮出水面后，中泰证券也未督促公司发布公告向投资者揭示风险。

    根据中国证监会数据，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。其中，亚振家具与杭州集智机电已通过发审会。5家企业处于已反馈状态，13家IPO已获受理，有1家处于预先披露更新状态。此外，13家企业的辅导备案登记已接受受理。

    值得注意的是，中泰证券本身IPO也在排队中。业内人士担忧，此次遭证监会立案调查或影响中泰证券的IPO进程。中泰证券另一知情人士表示，对其公司本身的IPO进展以及公司保荐的IPO项目影响都不好说，目前一切正常。

    公开资料显示，中泰证券成立于2001年，其前身为齐鲁证券。作为山东唯一的本土券商，中泰证券实际控制人为山东省国资委。从业务范畴上来看，其拥有证券行业全业务牌照，控股鲁证期货、鲁证创投、齐鲁国际、齐鲁资管，参股万家基金、齐鲁股交中心。

    据中泰证券招股说明书显示，中泰证券2014年实现营收58.74亿元，实现净利润18.74亿元。截至2015年9月底，中泰证券总资产1492.81亿元，净资产297.49亿元。

    今年8月23日，全国股转公司对包括华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券在内的10家券商下发自律监管函，主要是针对各券商违规为不符合标准的投资者开通全国股转系统合格投资者权限的事项。