女将！如何私募业务转型“突围”，成长为“头牌”网点总经理？

    在点评《68家券商挂帅！2023重点课题项目》时，行家曾经提及入榜名单中唯一一位券商分支机构负责人。而这个名字，行家并不陌生。自2016年池州活动结缘后，行家见证了这位券商女将的成长。

    唯一重点

    日前，中国证券业协会从671项申报中精选了180项研究项目，作为2023年重点课题立项。

    行家统计发现，68家券商牵头，22名券商董事长，11名总裁，54名高管人员，72名部门管理人员担任项目负责人。

    而唯一一位来自基层分支机构的课题负责人，为华龙证券兰州静宁路证券营业部（简称：静宁路营业部）总经理徐颖女士。作为这家地处西北的券商唯一一位项目负责人，徐颖女士主持《“双碳”背景下碳交易对新能源发展的影响》课题，隶属方向为“助力实体经济高质量发展研究”。

    自2016年池州活动初识，行家见证了这位券业女将的成长，也由衷的为她感到欣喜。致力于券业交流的行家，借此机会，分享这位券商基层网点负责人转型私募赛道的感悟。

    廿年成长

    行家了解到，徐颖总为兰州交通大学工商企业管理硕士。早在上个世纪，她便在当时的天水信托兰州营业部担任客服。2001年起，她在华龙证券兰州东岗西路营业部任职长达12年，历任部门经理、客服总监、总经理助理和副总经理。

    2012年4月，她出任华龙证券张掖西大街营业部（现为张掖丹霞路营业部）总经理一职。2013年7月至2020年8月，任兰州雁滩路营业部总经理。2020年8月起，她担任兰州静宁路营业部总经理。

    在徐颖总担纲之后，以传统业务为主的基层营业部，转型私募赛道，迅速成长为华龙证券旗舰营业部之一。

    据华龙证券官网，静宁路营业部拥有3000余平方米的营业面积，投资环境宽敞、豪华、舒适。自成立以来，坚持公司制定的“客户至上、诚信为本、规范经营、服务创新”的经营宗旨，凭借公司整体资源优势和营业部的突出优势，实行“人性化”家庭式亲情服务、首问负责制、客户回访制等服务措施，竭诚为广大客户提供优质、高效的服务。

    转型启发

    回顾转型的历程，2016年，是一切的开端。

    彼时，市场刚刚经历了2015年的股灾，投资者情绪处于前所未有的悲观气氛之中。

    在此背景下，行家走进区域市场，召开了2016池州营业部交流会。邀约百家券商营业部负责人，探讨证券行业的新业态。

    不远千里奔赴会场的徐颖总，正是在本次交流会议中受到了启发，转型私募赛道。

    她首次尝试性的将结构化产品中的优先级推介给高净值客户。在市场刚刚走出熊市阴霾的大环境下，以结构化产品的优先级让客户了解并接受私募基金。在对资产配置理念有了深刻的理解后，面对因不专业而导致客户大面积亏损的情况能够得以改善。

    携手私募

    其后数年间，徐颖总分别对上海、深圳多家私募基金进行调研。经过层层把关、严格筛选，上海琳灵资产、深圳红筹投资、古木量化基金……一系列私募机构，走入了她的视野。

    从2018到2020年，分别成立了灵享6号、红筹12号股票价值投资型私募基金以及古木祥云5号量化基金。其中，灵享6号私募债在存续期内净值均达到6.5%以上，作为私募债，表现极其优秀。红筹12号净值最高达到年化50%的收益，目前仍在稳定运行。

    2017年大盘蓝筹股主导市场的主要上涨趋势，在此背景下，徐颖总选择了当时业内排名前十并擅长操作大盘股的私募基金福建滚雪球，成立了“滚雪球5号”。该产品运行期内均达到了正收益。

    与此同时，华龙证券也将林园、清河泉、乐瑞、聚宽量化等私募机构产品纳入了代销范围，徐颖总也成功的完成了销售任务。

    由券业行家创始人介绍，2018年，徐颖总结识了上海名禹资产总经理王益聪总。

    徐颖总表达了她的看法：“实战经验丰富，风控能力极强，经历市场五轮牛熊转换，王总团队对待市场能攻善守，在操盘中更是收方自如，对市场有独立思考、前瞻判断、行业涉猎广泛，尤其擅长成长股投资，综合以上优势，使得名禹的产品总是能很好的控制回撤，同时对于市场的认知使得名禹的产品能够捕捉大部分结构性行情和市场热点。名禹在多次市场的底部和顶部都成功抄底和逃顶，也被业内很多人所知晓。”

    经过综合评估，徐颖总认为名禹有能力做到规避风险并实现收益的最大化。双方在2019年合作发行了名禹11期，一年半时间收益达到了65%。2021年又合作发行了名禹17期，目前处于盈利状态，并不断有客户申购。

    未来曙光

    面对当前市场，徐颖总坦言：目前正处于黎明前最黑暗的时刻。但在政策利好不断堆积，政策不断落实，政策底不断夯实的背景下，市场终将迎来曙光。

    站在资产配置的角度来说，她也提出了一些建议：目前存在产品虽然整体来看收益较好，但产品配置太过单一，抵抗系统性风险的能力仍然较弱。考虑在市场企稳后增加不同类型的产品进行配置，从而达到平滑风险的作用，例如：私募债、量化指数型增强基金以及不同策略的股票多头私募基金，最大限度的满足不同客户的资产配置需求。 

    路虽远，行则将至；事虽难，做则必成。未来还将与优秀的合作伙伴共进退、再创佳绩。

    迭代学习

    华龙证券2022年报披露，面对市场交易量和佣金率下滑的形势，加速财富管理转型有效缓释了双降冲击。华龙证券鼓励证券经纪业务分支机构差异化发展，特色化经营，逐步探索与客户共成长的财富管理型证券经纪业务。

    目前，渤海证券、东莞证券、财信证券、华宝证券、华龙证券和开源证券六家券商，正在申报IPO的关键时刻。作为base甘肃的知名券商，华龙证券敲钟上市预计不远。

    作为华龙证券财富管理条线的优秀人物，徐颖总通过学习成长，自我迭代的经历和成就，值得券商尤其是分支机构学习。

    深耕券商服务二十余年，券业行家作为证券业内高端人才首选交流平台，汇聚券业精英，助推行业创新转型。旨在搭建一个高质量的业务交流与人脉资源链接平台。对经验分享和职业前景感兴趣的朋友，欢迎“勾兑”。