基金从业考试放榜 一半私募挂科(3)

    私募保壳倒计时 穗金融局敦促辖区机构备案

    日前21媒体记者从广州市金融工作局独家获悉，该局已于4月22日下发通知，在广州范围内开展股权投资类企业风险防范专项整治工作，敦促相关企业尽快到中基协进行备案。

    截至4月24日，自新规实施以来，累计仅19家私募基金管理人完成备案。

    资深法律人士刘乃进称，按照私募管理新规，“5.1”大限后未按规定发行基金，其结果将是注销管理人登记；而未按期完成披露的后果是可能被拉入“黑名单”(列入异常机构名单).

    737家未备案

    当天，21媒体记者了解到，广州市金融工作局明确了此次风险防范专项整治工作的范围。该局将会同广州股权投资行业协会，将营业范围中有“股权投资管理”、“受托股权投资基金”、“股权投资”字样的企业纳入整治范围。

    截至上述通知下发日，广州地区尚有737家股权投资类企业尚未备案。通知要求，广州市股权投资类企业必须到中基协备案登记。

    广州市已注册股权投资类企业还未在中基协备案登记的企业应按规定完成备案登记手续，广州市金融工作局将组织对股权投资类企业是否完成备案进行核查。对于未在中基协备案的股权投资类企业，该局不支持其开展股权投资业务。

    4月25日，广州股权投资行业协会秘书长刘秋华对21媒体记者坦言，先后爆发的不少金融诈骗案件和社会群体性事件，给行业发展造成干扰，给诚信发展的企业带来伤害。

    21媒体此前曾报道，根据国务院要求，监管部门及各地政府相继开展风险排查工作，个别地区行政主管部门暂停了与“金融、投资、基金”等相关字样的工商主体注册工作。

    不过广州市政府行业主管部门(工商局及金融局)并未简单地采取暂停注册的方式，而是安排协会首先进行行业情况摸查。希望在了解了本地区行业现状后，制订恰当的监管政策，避免“一刀切”，在维护良好市场秩序的同时不阻碍行业发展。

    刘秋华表示，目前情况摸底工作刚刚开始，只是部分公司新近发行的产品(有限合伙型基金)备案工作还未完成。

    私募备案三瓶颈

    刘乃进表示，如果把焦点从“保壳”大限上拉得再远一点，管理人更加要注意年报披露的问题。

    “一旦被列入了‘黑名单’，就相当于人生有了污点。按照目前登记法律意见书指引要求核查的内容与程度，有‘黑名单’经历的私募管理人的股东、法定代表人、高管、风控负责人日后再从事私募基金管理业务都可能会受到影响。”刘乃进认为。

    朝阳永续吴兰兰认为，私募备案之所以进展缓慢，主要是面临三大瓶颈。一是法律意见书问题重重。二是高管无从业资格证。业内人士估算，现已备案的私募中估计至少有3万的高管无基金从业资格证。三是注册资本与实缴资本不匹配。很多机构把注册资本做得很高，但是实缴资本很少，导致没有给通过。

    刘乃进则建议，如果近期确实没有私募基金管理业务，不如考虑尽快主动申请注销，赶在“5.1”之前，不再跨进产品备案、年报披露的大门。

    一旦私募基金管理人被作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。(21世纪经济报道)