证监会修订机构监管部证券机构行政许可审核工作流程(4)

WWW.CAIGUU.COM 发布时间：2010-09-28 文章来源：未知责任编辑：财股

摘要：十四、文档管理制度证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申...

　　十四、文档管理制度

　　证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。

　　十五、持续监管主办制度

　　申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。

　　申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。

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