最惨连降5级！券商最新分类评价结果来了:谁是赢家

股票行情  www.caiguu.com  发布时间：2019-07-27  文章来源：中国基金报  责任编辑：陈天杰

　　券商每年的大考结果已经揭晓。26日晚间，证监会公布了2019年分类评价结果，和去年相比，今年券商评级变化不小。具体来看，今年的参评券商中有19家评级上升，较去年较少5家，28家评级下降，比去年增加4家，51家评级维持不变。

　　与此同时，38家券商获评A类，50家被评为B类券商，C类券商则有8家，D类券商则增至2家。

　　基金君为大家整理了此次评级的一些亮点：

　　1、今年AA级券商较去年减少2家，为10家。其中，国泰君安和招商证券已经连续12年为AA级券商；

　　2、 国信证券和天风证券则是今年新晋的AA级券商；

　　3、今年D类券商较去年增加1家，达2家，分别为华信证券、网信证券。其中华信证券连续两年被评为D类券商；

　　4、今年分类评价上升最快的是中原证券，连升5级，从去年的C级连升5级至BBB级；

　　5、 国融证券今年分类评价下调幅度最大，连降5级，从BBB级降至C级券商；

　　AA级券商减至10家 较去年减少2家

　　和去年一样，AA级仍然是目前证监会对券商给出的最高评级。从今年的评选结果来看，今年AA类券商数量只有10家，较去年减少了2家。

　　这10家券商分别为国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投、国信证券以及天风证券。值得注意的是，国信证券和天风证券是今年新晋的AA级券商，均由A级上调1级而来。

　　对比去年来看，去年被评为AA级的东方证券、广发证券、申万宏源和银河证券均掉出AA级，其中东方证券、申万宏源和银河证券三家均降至A级，广发证券连掉两级，降至BBB级。

　　此外，国泰君安和招商证券已经连续12年为AA类券商。

　　华信证券、网信证券两家券商被评为D级

　　去年，证监会对一家券商给出了近9年来的最低评级D类，也就是华信证券。值得注意的是，今年D类券商增加了一家，除了华信证券连续两年被评为D类券商以外，网信证券也被给出了D类券商的评级。

　　根据评选结果，网信证券由去年的C类CCC级降至D类，连降三级。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　辽宁证监局今年5月5日发布网站风险监控通知，因公司存在重大风险隐患，即日起(5月5日)向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立及履行合同等经营、管理活动进行监控。监管层并要求网信证券及公司股东、实际控制人、债权人等与公司有关的机构和人员应当配合风险监控工作。

　　网信证券业绩也节节败退。今年4月底公布的网信证券2018年年报显示，截至2018年底，公司净资本为-30.5亿元，2018年亏损28.8亿元，2017年同期为盈利879.22万元。

　　此外，就在3月份，网信证券曾因风险控制指标不符合标准和信息系统存在重大风险隐患两项违规引来监管罚单。

　　评级上升最快和下降最快的券商：中原证券连升5级 国融证券连降5级

　　今年共有19家券商分类评价得到上调。中原证券升级幅度最大，从去年的C级连升5级至BBB级。中山证券次之，从去年的CCC级上升为BBB级，连升3级；此外，世纪证券、国海证券、爱建证券和华林证券均连升2级。其中华林证券从BB级到A级，国海证券从B级到BBB级，世纪证券从C级到CCC级，爱建证券从CC级到B级。

　　新时代证券、长城国瑞、华鑫证券、万和证券等13家券商则较去年升了1级。


　　有人欢喜有人愁。今年有28家券商评级惨遭下调，较去年增加4家，国融证券、东莞证券、长江证券和网信证券分类评价下调幅度较大，其中国融证券分类评价下调幅度最大，连降5级，从BBB级降至C级券商。

　　国融证券连降5级的背后则是其风险的频发。2019年以来证监会机构部开出的前5张“罚单”中，4张都被国融证券认领。今年3月，中国证监会已就国融证券存在的债券乱象问题对总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛和合规总柳荫采取了出具警示函的行政监管措施。而这只是国融证券去年底乱象曝出后接受监管处理的延续。

　　去年底，内蒙证监局曾披露《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(下称《决定》)，指出国融证券存在未及时报告有关事项、内控机制不健全、合规风控不到位等不少于八项问题

　　乱象频出，这直接导致了2018年获得BBB评级的国融证券，在此次的评级中连降5级。

　　东莞证券、长江证券和网信证券则连降3级，其中东莞证券从A级降至B级，长江证券从BBB级降至CCC级，网信证券则从CCC级降至D级。

　　此外，中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券4家券商评级下调2级。

　　51家券商维持评级

　　除去19家评级上升和28家评级下降，今年还有51家券商评级保持不变。

　　其中，国泰君安、华泰证券等8家券商仍维持AA级评级，兴业证券、财通证券、东吴证券等18家券商保持A级。


　　此外，财达证券、财富证券、大通证券、德邦证券等14家券商维持BBB级评级，国盛证券、开源证券等5家则保持BB级评级。

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