瑞银分析师因不当言论被中证协拉黑 海通:断绝业务

股票行情  www.caiguu.com  发布时间：2019-06-15  文章来源：证券时报网  责任编辑：陈天杰

　　不受欢迎！瑞银分析师因不当言论被中证协拉黑 海通表态断绝业务 瑞银致歉称是"无心之过"
　　瑞银全球财富管理的首席经济学家保罗·唐纳文(Paul Donovan)一份报告引发的轩然大波仍在持续。

　　中国证券业协会在14日晚间发布声明，已将Paul Donovan列为不受欢迎人员，建议会员单位(国内券商)不引用其研究观点、不邀请其参与相关活动。要求瑞银集团采取有效措施消除不良影响，切实加强对发布研究报告业务的管理和合规审查，杜绝类似问题的发生，避免对集团在华正常开展业务造成影响。

　　中证协：会员不引用Paul Donovan研究观点 
　　中国证券业协会声明指出，6月13日，证券业协会关注到瑞银集团全球财富管理首席经济学家Paul Donovan于2019年6月12日在发表的研究报告中，使用不当表述，在境内外证券行业和市场造成恶劣影响。协会第一时间要求瑞银集团对此事进行调查并做出处理。随后，瑞银集团及Paul Donovan本人公开道歉，并撤下相关文件。6月14日，瑞银集团致函协会，就其过失向中国证券行业及资本市场的关注者表达歉意，并将采取进一步措施改进内部管理流程。

　　目前，协会已将Paul Donovan列为不受欢迎人员，建议会员单位不引用其研究观点、不邀请其参与相关活动。要求瑞银集团采取有效措施消除不良影响，切实加强对发布研究报告业务的管理和合规审查，杜绝类似问题的发生，避免对集团在华正常开展业务造成影响。

　　中国证券业协会表示，中国坚定不移地推进改革开放，中国金融市场的改革开放步伐也越来越快。欢迎遵守中国宪法与法律规定，尊重中国人民感情的外国企业来华投资兴业，愿与他们分享中国发展的机遇和红利，实现互利共赢。

　　瑞银称是“无心之过” 
　　在署名为瑞银集团亚太区执行总裁许健洲的致歉信中，通报了研究报告的出炉经过。



　　致歉信中，许健洲首先为瑞银财富管理条线首席投资官办公室唐纳文6月12日的播客评论所引发的误解致以最真诚的歉意，“唐纳文已就评论中的欠妥之处深表歉意，并充分认识到了他所犯的严重失误。为该评论给集团带来的负面影响深感遗憾，已经在第一时间进行处理，立即撤下该篇冒犯性的评论，并要求唐纳文在每日播客和电视上公开道歉，也很愿意安排他向协会当面解释。”

　　致歉信中指出，“依据瑞银集团的初步调查，他的言论是无心之过，原本是针对通货膨胀的经济评论以及近期中国猪肉价格的快速上涨，然而他的表达方式却令人感到不适。这并非有意为之，唐纳文绝非有意冒犯中国人民，对于这样的过失，我们真诚地向协会致歉！”

　　瑞银集团表示第一时间对现行内部流程进行了进一步梳理和分析，并拟采取以下优化和改进措施，以期杜绝类似情况再次发生，基于此次事件对首席投资官办公室现行报告内容的审核指引做进一步细化评估与完善。在此之前，瑞银已采取以下初步措施加强对报告发布及评估的管理：
　　一是已将此事通知了首席投资官办公室条线上所有报告审批人员及负有监督责任的分析师，并明确所有报告内容将适用新增审核安排。该项措施已立即生效执行；
　　二是将对首席投资官办公室条线上所有分析师进行教育培训，进一步提升其对所使用语言及文化内函的敏感性。该项措施将于七月底完成；
　　三是已要求首席投资官办公室条线上所有报告审批人员及负有监督责任的分析师对于公开发布的内容(如在瑞银网站或其他社交媒体上发布的内容)存在疑虑时应由另一名审批人员进行复核确认，即使这样做会推迟发布时间。

　　许健洲在致歉信中表示，瑞银乘团总部高层领导亦对此十分重视，对就事的处理及后续整改安排进行了认真充分的研究、集团总部相关领导尽快就此与相关监管部门做进一步沟通汇报。瑞银一直非常重视并致力于在中国的长期发展，多年来为此付出了很多努力，也得到了国内监
　　管部门、自律组织及同业的支持和信任，瑞银珍视这一切！对于此次发生的事件，瑞银希望通过协会向行业及市场表达诚挚的歉意，瑞银将持续尽一切努力为中国资本市场的发展做出贡献。

　　唐纳文已被停职 海通国际已表示不与瑞银来往 
　　据澎湃报道，唐纳文将被暂停一切工作，接受调查。

　　与此同时，海通证券旗下海通国际证券集团有限公司(简称“海通国际”)两位消息人士也表示，该公司已断绝了瑞银集团的所有业务联系。据该公司一位员工称，海通国际行政总裁林涌在个人微信账号上颁布了这一决定。海通国际是中国内地大型证券公司海通证券旗下的香港子公司。

　　瑞银集团报告现争议词汇 
　　瑞银集团官网2天前，发布了一篇关于通货膨胀的报告，标题是《通货膨胀非常正常》，作者为保罗·唐纳文，这篇报告中一段疑似带有种族歧视色彩的表述引发争议。

　　唐纳文在提到中国消费者价格上涨时写道，“中国物价上涨，这主要是由于病猪。这有关系吗？如果你是头中国猪的话，就有关系。”(原文为：It matters if you are a Chinese pig)。“而争议焦点主要就出在”Chinese pig“这个词，被指双关，带有侮辱性。据报道，该表述引发金融圈接触到这份报告人士的愤怒，一位接收到下述邮件内容的外资银行高管称”很气愤，我已经投诉了，要求UBS严肃处理这件事。


　　 根据瑞银官网介绍，保罗·唐纳文1992年加入瑞银，拥有牛津大学的哲学，政治和经济学硕士学位以及伦敦大学的金融经济学硕士学位，同时也是牛津大学圣安妮学院的荣誉院士，并且是他们的投资委员会和开发委员会的成员。

　　香港中资证券业协会要求开除唐纳文 
　　在此次致歉信之前，瑞银集团昨天在其官微上发布道歉声明，表示对唐纳文昨天发表的观点中所引发的任何误解深表歉意，同时澄清，其观点仅探讨由于猪肉价格上涨而导致的通胀及中国消费价格上涨。

　　唐纳文也发布了一段道歉音频：“首先，我要就昨天有关中国通胀的播客向中国听众道歉。我为我无意的评论引起的任何误解毫无保留地道歉。我们已将音频评论从流通中删除。需要明确的是，这一评论是关于通货膨胀和中国消费价格上涨的，这是由同比上涨14.4%的猪肉价格推动的。”

　　这番举措并没有平息争议。香港中资证券业协会发布对瑞银集团的公开信，认为该事件造成相当恶劣的社会影响，严重违反了专业人士的职业操守和持业品德，严重损害中国人感情，败坏中国人的国际形象，并直指瑞银集团的致歉信毫无诚意且缺乏悔意，对唐纳文的处理方法亦无法接受。

　　香港中资证券业协会提出两大要求，一是瑞银集团对该首席予以严正开除处罚，并将处理结果向中国公众公开交代。二是这不是社会对唐纳文个人言论的误解，这是非常严重的侮辱文字，瑞银集团对此轻描淡写，全无悔意。督促瑞银集团管理层正式公开道歉，并承诺不再发生同类事件。另外，该协会还呼吁中国企业与个人审慎考量与瑞银集团的业务往来。

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