深交所2017年处分上市公司47家次

   中国金融信息网讯(记者孙飞)深圳证券交易所相关负责人8日晚间表示，2017年深交所处分上市公司47家次、责任人员439人次。

   深交所相关负责人表示，2017年深交所共作出纪律处分决定书103份，处分上市公司47家次；处分债券发行人7家次，责任人员17人次。处分违规行为覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型，其中信息披露违规最为突出，占比超过4成。处分对象范围拓宽，既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人，又包括重组交易对手方、债券发行人，还涉及中介机构及其从业人员等。

   一是重拳打击严重违规行为。公开谴责上市公司20家次，同比增长逾5成。对未按期披露财务会计报告、业绩预告大变脸、资金占用等一批市场影响恶劣的违规案件，予以严肃追责。

   二是紧盯严管资本运作乱象，净化市场环境。持续强化对“忽悠式”重组、背信失诺行为的监管力度，对重组标的公司财务报告不实等7起重组相关违规案件予以处分。

   三是从严惩处违规买卖股票行为，确保市场平稳运行。对26起违规证券交易的责任人员予以处分，规范上市公司有关股东以及董监高的股票交易行为。

   四是运用惩戒手段，防范化解债市风险隐患。严肃处理违规使用募集资金以及未及时披露重大事项等行为，维护债券持有人合法权益。

   五是强化中介机构勤勉履职约束，增强其归位尽责意识。公开谴责1家会计师事务所，处分中介机构从业人员28人次，处分人数是过去3年之和。

   深交所相关负责人表示，2018年深交所将以推进新修订证券交易所管理办法落地为契机，丰富完善纪律处分种类，优化纪律处分工作程序，提升违规处分的针对性、透明度和公信力，为实体经济高质量发展营造更加清朗有序的多层次资本市场环境。(完)