＂宇宙行＂三方存管异常遭罚(2)

    工商银行第三方存管系统现异常 证监会责令改正

    中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书【2015】36号

    中国工商银行股份有限公司：

    经查，我会发现你行在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在以下问题：

    2015年1月5日上午，你行第三方存管系统出现异常，影响90家证券公司的54709名客户、48.8亿元的银证转账操作，造成部分投资者无法资金转账，无法完成三方存管签约以及变更银行结算账户等操作。事发后，你行未将全部“银转证”交易当日冲正数据发送给证券公司，导致9家证券公司出现客户资金账户汇总余额虚增共计1237万元的情况。

    上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》第25条、第29条的有关规定。按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定，现要求你行在2015年4月30日前予以改正，完善技术系统，规范应急处理，杜绝此类问题再次发生。你行应当在2015年5月10日前，向我会提交书面报告，我会将组织检查验收。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会(中国证券监督管理委员会)提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 (中国证券监督管理委员会)