＂宇宙行＂三方存管异常遭罚

    “宇宙行”三方存管异常遭罚 证监会责令限期整改

    3月31日，证监会宣布对中国工商银行股份有限公司采取行政监管措施。原因是“宇宙行”在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在问题。

    事情起因于2015年1月5日上午。当时，工商银行第三方存管系统出现异常，影响90家证券公司的54709名客户、48.8亿元的银证转账操作，造成部分投资者无法资金转账，无法完成三方存管签约以及变更银行结算账户等操作。事发后，工商银行未将全部“银转证”交易当日冲正数据发送给证券公司，导致9家证券公司出现客户资金账户汇总余额虚增共计1237万元的情况。

    “上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》第25条、第29条的有关规定。按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定，”证监会要求，工商银行在2015年4月30日前予以改正，完善技术系统，规范应急处理，杜绝此类问题再次发生。工商银行需要在2015年5月10日前，向证监会提交书面报告，证监会将组织检查验收。(第一财经日报)