涉鼠基金被暂停半年新业务 三基金公司称不知情

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    昨日有媒体报道称，证监会即将就“老鼠仓”事件处罚几家基金公司：华夏基金公司被暂停6个月新业务，嘉实基金、汇添富基金、海富通基金三家公司被暂停3个月新业务。然而昨日华夏、海富通和汇添富相关人士均表示对此事并不知情，且暂未收到任何通知。

    41起老鼠仓被曝光

    日前证件会挖出41起老鼠仓案，这些硕鼠大多来自知名金融机构，比如华夏基金、中国平安（601318,股吧）、中国人寿（601628）等。即2014年12月26日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上宣布了证监会公开上市公司并购重组反馈意见，正式启动运行证券期货市场失信记录查询平台，通报了对利用未公开信息交易的执法工作情况。

    张晓军表示，证监会自2013年下半年开发启用大数据分析系统以来，已立案调查利用未公开信息交易案件41起，包括20家金融机构内的39名涉案人员，都已经被移送公安机关，其中有两人已受到刑事处罚。

    张晓军表示，证监会已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿（601628）资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息，从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽、黄春丽、张敦勇、张治民、陈全伟、邓瑞祥、张颢等39名涉案人员依法移送公安机关。其中，钱钧、苏竞已受到刑事处罚。张晓军提醒金融机构的相关从业人员，要常怀对法律的敬畏之心，莫伸手，伸手必被捉。

    证监会此次公布的名单和案件，除了数量多，涉案金额也令人震惊。信息显示，在近期已查办的案件中，涉案交易金额累计10亿元以上的有7件，非法获利金额在1000万元以上的有13件。

    老鼠仓案年底集中开庭审理

    自2014年以来，大量的“老鼠仓”案开庭审理。最近一位站在被告席的玩家是牟旭东。2014年12月22日，这位华宝兴业前基金经理与成都夸常科技总经理、实际控制人邹方霖被指控利用未公开信息累计成交金额2.19亿余元，获利538万。其中牟旭东因“荐股”收受好处费470多万元。

    仅仅在三天之前，原副总经理、投资总监林彤彤因“老鼠仓”受审。根据检方公诉书，本案涉及格力电器（000651）（000651、招商银行（600036）（600036）、中国平安（601318）等108只股票，交易金额2.5亿元，获利金额185万元。这位公募基金任职时间最长的“骨灰级基金经理”，就此黯然告别资本市场。

    12月16日，东吴基金原基金经理魏立波因涉嫌利用未公开信息交易罪在上海第一中级人民法院第三法庭接受庭审。值得注意的是，魏立波在任职期间基金亏损幅度达到27.15%，业绩位居同类型基金后四分之一。

    12月8日，最高人民检察院检察委员会讨论决定，对马乐利用未公开信息交易案提出抗诉。由于交易金额巨大，马乐被称为目前国内公开审判的最大“硕鼠”。马乐在担任博时精选股票基金经理期间，操控三个股票账户，先于、同期或稍晚于博时精选基金账户买入相同股票76只，累计成交金额10.5亿余元，非法获利1883万元。

    3月24日，深圳市中级法院一审以利用未公开信息交易罪，判处马乐有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金1884万元，同时对其违法所得1883万余元予以追缴。此后，深圳市检察院认为一审判决法律适用错误，量刑明显不当，提出抗诉。广东省检察院支持抗诉。10月20日，广东省高院对该案作出终审裁定，驳回抗诉，维持原判。

    11月21日，海富通“老鼠仓窝案”当事人之一的牟永宁站在上海市一中院第三法庭被告席受审。此前据证监会发言人通报，蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽、黄春雨5名海富通基金管理有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查，调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪，该案件已由公安部门进一步侦办。

    10月22日，钱钧案于上海市一中院宣判，这位原光大保德信基金经理因在其任职期间，对135只股票进行买卖操作，非法获利140.1692万元，被判有期徒刑1年6个月，缓刑1年6个月，罚款160万元。

    10月21日，最赚钱“老鼠仓”苏竞案于上海市一中院宣判。法庭判决原汇添富基金经理苏竞“利用未公开信息交易罪”罪名成立，判处有期徒刑 2年6个月，并罚金3700万元。同时，冻结在案银行账户内资金，其违法所得责令退赔。

    老鼠仓案的集中审理，并不意味着监管风暴接近尾声，据媒体最近报道，华夏基金被曝查出“老鼠仓”行为在任和离任员工6至7人，其中包括现任天弘基金总经理郭树强。