A股董事长精准潜伏 被抓现行后“哭穷” 结果…

股票行情  www.caiguu.com  发布时间：2020-08-20  文章来源：中国基金报  责任编辑：陈天杰

　　A股曾经的神奇公司“匹凸匹”，哪怕更了名，也从来不缺话题。

　　近日，自匹凸匹更名而来的上市公司ST岩石又出奇葩案件。其时任董事长张某因内幕交易，将被监管部门“没一罚二”，年薪67万的他，竟然提出“家庭负担重”，为了10万元跟监管部门“讨价还价”。

　　时任董事长精准“埋伏”获利

　　8月19日，中国证监会网站披露了海南证监局于近日作出的一份行政处罚决定书。

　　决定书显示，ST岩石时任董事长张某，在2019年先后违反内幕交易和短线交易两条红线。

　　先来看内幕交易。

　　2019年5月中旬，为提高控股股东的持股比例，ST岩石实际控制人韩某召集时任董事长张某等人开会，讨论拟回购2%左右的ST岩石公司股份。

　　5月16日上午，张某与券商人员毛某等人讨论股份回购事宜。次日，张某获悉了券商出具的回购具体方案及时间表。此后，张某等人就回购价格等具体事项进行沟通并形成回购股份预案初稿。

　　6月17日，ST岩石召开董事会会议审议回购股份事项，张某参加会议。次日，ST岩石发布《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案公告》。

　　海南证监局认为，ST岩石拟回购公司股份信息，在信息公开前为内幕信息。该内幕信息不晚于2019年5月16日形成，公开于2019年6月18日。作为ST岩石时任董事长的张某，是内幕信息的知情人，知悉内幕信息的时间不晚于2019年5月16日。

　　决定书显示，获悉内幕信息后，张某开始了精准“伏击”。在内幕信息公开前，张某使用其本人手机，控制“张某霞”证券账户，在2019年6月14日至17日，共买入“ST岩石”22.16万股，成交金额172.21万元。

　　在内幕信息公开次日，也就是6月19日，上述股票被全部卖出，成交金额183.25万元，共获利10.74万元。

　　“经查明”，该账户由张某本人实际控制和操作，交易资金来源于张某及其配偶家庭共有财产，资金经张某的岳母张某月的银行账户，转入“张某霞”证券账户对应的中国银行三方存管账户。

　　复盘K线图可以发现，6月14日，ST岩石的盘中最低点仅为7.40元，6月19日，ST岩石的盘中最高点为8.58元。

　　此外，张某还在进行短线交易。

　　处罚决定书显示，张某作为时任ST岩石董事长，控制“张某霞”证券账户于2019年7月11日、7月12日共买入“ST岩石”12.15万股，成交金额99.90万元，7月17日、7月19日、7月23日分55笔全部卖出；8月6日买入“ST岩石”5.97万股，成交金额53.34万元，8月16日全部卖出，上述交易共获利11.87万元。

　　年薪67万却“哭穷”：

　　“家庭负担重”

　　海南证监局认为，张某在内幕信息敏感期内买卖ST岩石股票的行为，构成2005年《证券法》第202条所述的内幕交易行为。张某于2019年7月11日至8月16日期间，多次交易ST岩石股票行为， 2005年《证券法》第195条所述的短线交易行为。

　　然而，在听证过程中，张某提出如下申辩意见：

　　1、《行政处罚事先告知书》对2019年6月14日至6月19日内幕交易盈利金额的计算与其理解不一致；

　　2、鉴于其积极配合调查、承认错误态度诚恳、努力降低事态影响，以及家庭负担重等因素，请求海南证监局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一”。

　　根据事后的处罚决定来看，“没一罚二”是指没收内幕交易的违法所得10.74万，并处以21.49万元的罚款。因此，张某在为10.74万元的罚金“讨价还价”。

　　张某在上市公司的收入情况如何呢？

　　根据ST岩石的年报显示，2018年度和2019年度， 张某从上市公司获得的年度税前报酬分别为66.08万元和67.20万元。

　　海南证监局认为：

　　第一，本案根据证券交易所提供的客观交易数据对当事人的违法所得进行计算，符合中国证监会及该局一贯的执法标准，并无不妥。

　　第二，张某作为法定内幕信息知情人，借用他人证券账户规避监管，利用内幕信息进行内幕交易，违背了董事的忠实勤勉义务，知法犯法，且内幕交易金额较大，还存在多次短线交易获利情况。该局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对其内幕交易行为作出“没一罚二”的行政处罚，已充分考虑到其配合调查、承认违法行为、认错悔过等情况，符合过罚相当原则。而当事人所称家庭负担重、可能无力承担过重的资金支付压力等情况并不构成对其从轻、减轻或免除处罚的法定事由，不予采纳。

　　最终，海南证监局对张某内幕交易行为，没收其违法所得10.74万元，并处以21.49万元罚款。对张某短线交易行为，给予警告，并处以3万元罚款。

　　曾经的“匹凸匹”已数度更名

　　资料显示，张某已于2019年9月19日递交书面辞职报告，因个人原因申请辞去公司董事长、董事、审计委员会委员、战略委员会委员、法定代表人的职务。

　　而他曾经任职的ST岩石，也是一家有故事的上市公司。

　　公开资料显示，ST岩石前身为创建于1989年的豪盛(福建)股份有限公司，该公司于1993年12月在上交所上市，是国内首家发行A股股票并上市的台资企业和建筑陶瓷企业，当时的主营业务为建筑陶瓷。

　　作为老牌上市公司，在跨入千禧年后，公司名称和主营业务经过了多次更迭。从2001年11月起，该公司的曾用名先后包括福建豪盛、利嘉股份、多伦股份、匹凸匹、岩石股份等。

　　其中，最为市场熟知的，应该就是曾经的“匹凸匹”更名风波了。



　　2015年。P2P互金风口正盛，该公司名称由“上海多伦实业股份有限公司”变更为“匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”，并宣称将向互金领域转型。受更名影响，匹凸匹股价在当年5月更名后复牌的首个交易日就实现涨停，并出现六连涨停。

　　然而，好景不长。2017年2月22日晚间，匹凸匹公告称，公司当日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题，给予匹凸匹警告及处罚，公司时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元，且同时被处以证券市场终身禁入。

　　证监会称，在未经上市公司董事会讨论决策的情况下，鲜言启动了上市公司名称变更程序。证监会表示，“鲜言进一步通过虚假申报等多种手段，制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象，进一步造成对投资者的误导。” 
　　2017年7月30日，匹凸匹公告称，该公司拟将公司名称变更为“上海岩石企业发展股份有限公司”，公司简称变更为“岩石股份”。

　　2019年11月，ST岩石再度发布公告称，公司名称拟由“上海岩石企业发展股份有限公司”变更为 “上海贵酒股份有限公司”，不过股票简称仍为“ST岩石”。2019年底，本次更名已经完成。

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