广西证监局：五大举措发挥资本市场枢纽作用

　　日前，广西证监局党委书记、局长姜新安接受了中国证券报记者的采访，畅谈立足广西资本市场实际，落实深化资本市场改革举措，推动企业上市挂牌、提高上市公司质量和服务地方经济社会发展的思考、探索和成效。姜新安指出，当前广西全区正在深入学习贯彻习近平总书记视察广西重要讲话精神，广西证监局将深刻理解把握，积极融入地方经济发展大局，发挥好资本市场枢纽作用，提高直接融资比重，发挥期货市场作用，用好绿色金融工具，加强投资者保护，严密防范各类风险挑战，更好地服务广西经济社会高质量发展。

　　四大亮点彰显深改新成效

　　“去年以来，广西证监局在服务实体经济，落实资本市场深化改革举措方面进行了四方面有益探索。”姜新安介绍，首先，服务实体经济加快恢复发展取得新突破。去年以来，辖区企业通过多层次资本市场直接融资1131.24亿元，其中2020年融资规模创历年新高。其次，落实资本市场深化改革措施取得新成效。去年以来，辖区新增IPO申报企业7家；辖区利用公司债券融资超1000亿元，实现辖区14个地市全覆盖。会同广西壮族自治区发改委做好基础设施REITs试点项目储备、遴选，目前已入库储备项目5个，意向项目8个。再者，防范化解辖区资本市场风险取得新进展。去年以来，辖区4家上市公司“摘帽”，1家公司平稳退市，股权高比例质押上市公司数量较2019年峰值下降超过一半，证券公司不规范资管产品、股票质押业务规模持续压减，未发生债券违约和私募基金风险事件。此外，辖区资本市场生态净化取得新提升。去年以来，广西证监局共查处各类案件12起，出具行政处罚决定9份，对3家公司、30名自然人合计罚款金额688万元，对5名当事人采取市场禁入措施，移送公安机关案件2起，出具行政监管措施16件，辖区市场生态进一步净化。

　　据介绍，去年以来，广西辖区先后有7家企业申报IPO，目前1家已获证监会注册核准，2家在审，辅导备案企业12家，1家企业挂牌新三板精选层，进入资源库的企业数量超百家，上市挂牌企业“在审一批，申报一批，辅导一批，储备一批”的良性梯队逐步形成。

　　谈及广西证监局发掘、培育和支持企业挂牌上市做法，姜新安介绍说，面对辖区企业“散、弱、小”状况突出，利用资本市场意识不足，上市公司规模较小、后备企业匮乏等实际情况，广西证监局深入调研，大力挖掘后备企业，主动走访广西壮族自治区12个行业主管部门及8个地市政府，深入近70家重点企业调研，大力挖掘各行业各地市优质企业，充实后备上市企业资源库；凝聚合力，精准培育优势企业，充分发挥沪深证券交易所广西服务基地作用；主动服务，加快企业申报进程，组织辅导备案企业逐家召开上市协调推进会，对企业遇到的困难问题进行梳理、诊断、解惑，协调有关部门大力推动解决。

　　做好“四个一”提升上市公司质量

　　姜新安介绍，去年以来，广西证监局深入贯彻落实《关于进一步提高上市公司质量的意见》和证监会相关工作部署，以“四个一”为抓手，着力建机制、凝神防风险、全面强监管、倾心助发展，扎实推动提高辖区上市公司质量，取得积极成效。

　　首先，构建多方联动“一张网”。《意见》出台后，广西证监局及时向广西壮族自治区人民政府专题报告，推动出台配套落实措施，明确各相关部门分工。与沪深交易所联合签署行动计划，加强监管协作。与广西壮族自治区国资委签署合作备忘录，深化国企改革合作机制。

　　其次，做细做实攻坚“一本账”。广西证监局坚持“管少、管精、管好”，推进分类监管、精准监管，将监管资源聚焦在风险类公司上。狠抓“关键少数”，督促控股股东和实际控制人落实主体责任，在统筹资源支持上市公司经营发展、推动化解股票质押风险、限期清欠解保等方面有所作为。

　　再者，打好监管执法“一手牌”。广西证监局开展上市公司治理专项行动，引导督促公司完善内控机制，提升信息披露质量。坚持“零容忍”，综合运用自律监管、行政监管、行政处罚、刑事移送等执法手段，严厉有效打击违法违规行为。

　　此外，盘活市场发展“一盘棋”。广西证监局坚持严管与厚爱结合，做好上市公司全生命周期的监管服务。把好入口关，落实IPO辅导监管规定，防止拟上市企业“带病闯关”。畅通出口关，贯彻退市制度改革部署，坚决做好“应退尽退”，拓展多元化退出渠道，支持上市公司通过重整重组出清风险。抓好服务关，加强政策指导和协调服务，推动上市公司通过再融资、并购重组等方式做优做强。去年以来有8家公司再融资或并购重组获审核通过，2家公司重大资产重组和再融资稳步推进，辖区上市公司再融资迎来小高潮。

　　提高直接融资比重

　　对于下一步工作，姜新安表示，广西证监局将积极融入地方经济发展大局，通过五方面举措发挥好资本市场枢纽作用，服务广西经济社会高质量发展。

　　“提高直接融资比重，推动地方经济高质量发展。”姜新安介绍，广西证监局将继续狠抓上市后备企业培育，深入挖掘林果蔬畜糖、机械、冶金等辖区特色资源或优势产业中的优质企业，加快壮大辖区上市后备企业队伍。引导股权融资工具应用，会同广西壮族自治区发改委加快推动重点企业重点项目积极申报基础设施REITs试点，引导私募基金投早、投小、投科技，支持辖区企业创新发展。

　　发挥期货市场作用，服务乡村振兴也是重要内容。他表示，广西证监局将协调各期货交易所加大支持力度，持续在辖区开展白糖、猪饲料成本指数等“期货+保险”试点项目，加强与地方政府沟通，探索拓展保费资金来源，扩大试点品种和试点区域，助力辖区“三农”发展。立足辖区产业、区位优势，协调各期货交易所支持在辖区增设期货交割库，促进相关产业链聚集。

　　“用好绿色金融工具，推动经济社会发展绿色转型。”姜新安透露，广西证监局将加大政策宣讲力度，鼓励引导辖区企业利用好绿色债券。及时跟踪碳期货市场建设动态，做好相关政策学习研究。加强上市公司环境信息披露监管，督促公司积极履行环境保护社会责任。

　　姜新安还说，广西证监局将加强投资者保护，践行以人民为中心的发展思想。始终站稳资本市场监管的人民立场，推动上市公司提高现金分红水平，妥善处理投资者投诉纠纷，切实保护好广大投资者特别是中小投资者的合法权益，助力人民群众更充分共享经济发展成果。

　　此外，他表示，广西证监局将坚持底线思维，严密防范各类风险挑战。“深化对资本市场发展规律、风险形成机理和处置机制研究，密切关注辖区上市公司、公司债券、私募基金等领域出现的新情况、新问题，妥善应对各种可能的风险挑战。”姜新安说。