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资本市场发展须臾离不开法律法规的保障和支持。包括证券法修订在内,多项法律法规的建立和完善工作正积极推进中。无疑,这将进一步夯实资本市场法治根基,推动资本市场改革发展沿着市场化、法治化、国际化的轨道稳步前行。 从制度供给方面来看,资本市场法制体系将进一步完善。除了证券法修订、期货法立法、公司法联动修改之外,提高对证券期货犯罪的处罚量刑标准也提上日程。 比如,证监会正积极推动完善《刑法》关于证券期货犯罪的规定。基于欺诈发行、内幕交易、操纵市场、信息披露虚假等犯罪行为的社会危害性,必须大幅提高其刑期和罚金数额,并针对新的犯罪情形、手段,完善相关规定,以增强《刑法》打击证券期货违法犯罪的威慑力。此外,证监会支持配合司法机关起草制订有关打击利用未公开信息交易和操纵市场犯罪的两个刑事司法解释。 在制度执行方面,监管部门不断强化稽查执法效能,确保全面监管、从严监管。一方面,对各类证券期货违法行为“全覆盖、零容忍”。从2017年证监会公布的案件来看,可以预期,今年稽查执法力度将进一步加大。另一方面,打铁还需自身硬。资本市场监管者自身的法治水平将决定资本市场的法治化建设。监管部门将继续从决策程序机制、立法工作机制、监管执法工作内部协调配合监督制衡、日常监管内部合规把关机制、行政复议工作机制等多方面着手,不断提高自身法治水平。 在制度设计方面,金融创新方兴未艾,市场发展超前于法律法规,这就要求监管部门及时掌握资本市场新事物、新业务、新业态,及时提供法律研判,明确政策导向。比如,加强对场外配资、非法经营证券业务以及利用信息优势、技术优势操纵市场等资本市场新型违法犯罪形态问题的研究,为监管执法提供法律上的服务、支持和保障。在混业态势下,统一协调监管的必要性、紧迫性正在提升,分业监管面临跨市场、跨产品、跨部门的权责明晰问题。目前,实行统一监管的呼声日益强烈,资本市场法治建设有必要在大金融思路下,以行为监管为原则,以保护公众投资者利益为取向,打击监管套利。 需要重视的是,鉴于我国资本市场散户投资者占绝对多数的现实,资本市场法治建设有必要加大对中小投资者的保护力度,尽快研究完善证券侵权民事赔偿制度,研究建立证券市场的公益诉讼制度、和解金赔偿制度。 毋庸置疑,新形势下,资本市场既要依靠法律法规为市场主体的创新保驾护航,也要对形式不断演变和复杂化的违法违规行为毫不手软。双管齐下,依法治市,资本市场法治化方能落到实处,市场健康发展的根基方能牢固。
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