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对于“零佣金”揽客、向客户承诺收益、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不当竞争手段被明确叫停
中国证券业协会昨日公布《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》,要求证券公司在经纪业务全成本核算的基础上,按照“同类客户同等收费、同等服务同等收费”的原则,针对不同分类客户制定相应佣金标准,经备案、公示后方可执行。按新规要求,证券公司将在年内完成自查自纠,新的佣金费率制定、收取标准将于明年起在全行业推行。
对于“零佣金”揽客、向客户承诺收益、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不当竞争手段,《通知》明确叫停。
未制定全行业统一“保本价”
《通知》对证券行业加强客服工作作出具体要求,明确证券公司应梳理和细化客服内容,优化客服流程和标准;完善客户分类,并对不同分类客户提供适当服务;加大服务产品研究,探索产品和服务创新;加大人才储备和引进力度,建立适当考核机制,按客户数量配备一定比例的客服人员;同时强化客服设施建设,加强客户回访和纠纷处理机制。
在佣金管理上,《通知》并未对全行业制定统一的“保本价”,而是要求证券公司在客户分类基础上,按照“同类客户同等收费、同等服务同等收费”的原则制定细分、差别化的佣金标准,并将其明确告知客户。
《通知》同时明确,券商收取佣金应以经纪业务服务成本为基础,该成本采取全成本核算方式确定,核算项目包括代扣代缴费用、证券营业部运营成本、公司总部和分公司直接为证券经纪业务发生的支出、公司管理与服务部门发生的应由证券经纪业务分摊的支出等。
据此,不同地域、不同券商经本公司经纪业务全成本核算后确定的佣金标准将不尽相同。而《通知》也要求,证券公司和证券营业部交易佣金、服务费用收取标准应向住所地证监局及地方协会备案,并在营业场所公布后方可执行。
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