抓紧制订券商发行保荐自营隔离制度

WWW.CAIGUU.COM 发布时间：2010-11-07  文章来源：未知  责任编辑：财股

中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强昨日透露，为加强证券行业合规制度建设，提高内控水平，目前证券业协会正在抓紧制订证券公司信息制度指引，对证券公司的发行、保荐、自营等业务信息隔离提出具体要求。

　　陈自强是在“2010中国国际资本市场论坛”上作上述表示的，他说，当前我国证券行业无论从资本实力、财务状况、客户数量、产品种类、技术水平还是合规意识、盈利能力、从业人员的素质和质量都具有相当的规模，对国民经济和社会发展的支持能力显著增强。资本市场的基础性制度建设不断加强，市场的广度和深度稳步拓展，整体结构和质量明显改善。

　　陈自强说，经过几年的综合治理，我国证券公司的业绩已脱胎换骨，进入了良性发展的轨道，对国民经济和社会发展的支持能力显著增强。截至今年上半年，沪深两市共有上市公司1891家，总市值19.5万亿人民币，占上半年GDP的比重达到了112%。

　　陈自强强调，2010年我国即将迈入十二个五年规划时期，证券公司在支持服务经济增长方式转变的同时自身也要做好转型工作，从证券公司发展方式转变的趋势看，应当做好以下工作：

　　第一要加快经纪业务的转型，提高财富管理的能力。经纪业务是证券公司核心的业务，由简单的通道服务转向增值服务是证券市场发展的必然选择，证券公司进行业务创新时要立足于完善金融服务体系，大力发展中介增值服务，发展低风险的金融创新产品。

　　第二要加强客户的适当性管理，提高投资者教育水平。股市的波动起伏，特别是创业板和融资融券业务的开展，迫切要求进一步加强投资者的风险防范教育，要通过了解客户和客户分类，引导合适的投资者购买适当的产品。

　　第三要加强证券市场研究，提高证券公司研究定价能力。最近证监会发布了证券研究暂行报告规定，明确规定了发布研究报告业务是投资咨询公司和证券公司的基本业务形式。证券公司和投资咨询公司要以此为契机，提升定价能力，提高行业的核心竞争力。

　　第四要增强客户服务意识，提高客户服务能力。随着资本市场的形成和理财时代的到来，投资产品将更为丰富，客户数量将迅速增加，客户结构、客户需求将日趋复杂多样，行业的营销方式也必然要加以改进，服务手段必须更加科学。

　　第五要加强行业合规制度建设，提高行业的内控水平。要在全行业广泛推广合规管理制度，为证券公司提高自我管理，自我约束，实现持续健康发展，增强核心竞争力奠定制度基础。

　　第六要加强行业队伍建设，提高从业人员的素质。随着资本市场走进千家万户，理财文化悄然兴起。在这个变化的过程中，要求不断提高从业人员的专业水平和道德水平，以跟进整个经济发展和经济转型的步伐。 TAGS:隔离制订自营抓紧保荐制度发行券商