又是内幕交易:不仅被罚没368万 还把格力董秘拖下水(2)

　　又是内幕交易：不仅被罚没368万 还把格力11年资深董秘给拖下水

　　大家或许都还记得，董明珠2年前举牌海立股份的事情。当时闹得沸沸扬扬，一度传出董小姐要做“野蛮人”，争夺海立股份的控股权。

　　该股权争夺战在随后其大股东10亿全额认购定增股份后，暂告一段落。

　　不过，当时却有人提前知道董小姐要举牌海立股份，进行内幕交易大赚一笔。广东证监局网站11月2日披露的一则行政处罚决定书显示，当时喻筠内幕交易海立股份违法所得92.2万元，对此，证监局合计罚没逾368万元。

　　究竟咋回事儿？

　　行政处罚决定书披露了内幕信息的形成与公开过程。

　　关系：与当时的格力董秘关系密切

　　董秘已裸辞

　　喻筠，男，1965年12月出生，住址：四川省成都市高新区。

　　喻筠与格力电器董事长时任公司副总裁、董事会秘书望某东关系密切。

　　不过，记者查询资料，今年8月，这位董秘突然裸辞。

　　2020年8月17日，格力电器发布高管辞职公告，称收到董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告，望靖东因个人原因申请辞去董事、副总裁、董事会秘书职务。辞职后，望靖东不再担任公司任何职务。

　　彼时，望靖东已经为格力电器服务了近18年，其中担任董秘长达11年，在董秘圈中也是当之无愧的“老董秘”，当时突然裸辞，引起业内猜想。

　　如今看来，或许和这起内幕交易有关。

　　背景：格力举牌 “海立股份”，暴涨40%

　　2018年4月20日，格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东，希望通过继续增持“海立股份”，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持“海立股份”，参加人员有董某珠、望某东、刘某等人。会后，望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。

　　2018年4月20日，珠海格力电器股份有限公司(以下简称格力电器)董事长董明珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东，希望通过继续增持“海立股份”，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持“海立股份”，参加人员有董明珠、望某东、刘某等人。会后，望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。

　　2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。

　　2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。

　　而为了对抗格力，海立大股东10亿全额认购定增股份。2018年7月，海立股份披露非公开发行预案，拟非公开发行不超过1.73亿股，募资不超10亿元，用于偿还银行借款及补充公司流动资金。此次定增发行对象只有一家，为公司控股股东上海电气集团。上海电气以现金方式认购本次非公开发行的股份。

　　定增完成后，上海电气集团持有海立股份股份比例将由20.22%上升至不超过33.51%。

　　这么一波操作之后，资料显示，2018年4月23日至7月中，海立股份涨幅找40%。

　　综上，格力电器作为持有“海立股份”5%股份的股东，筹划并实施增持“海立股份”，使其持股比例由5%变更为10%的事项，构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日，望某东为内幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

　　喻筠内幕交易“海立股份”情况

　　获利92万

　　(一)喻筠使用“喻筠”账户交易“海立股份”

　　“喻筠”国金证券账户于2017年6月22日开立，账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入，由其本人实际控制和决策。2018年5月30日至7月2日期间，该账户合计买入“海立股份”930，300股，买入金额10，029，860元。2018年6月27日至7月9日期间，“喻筠”账户合计卖出“海立股份”930，300股，卖出金额10，902，383.84元。经证券交易所计算，相关交易盈利金额为935，732.14元，扣除股息红利税14，026.12元后，获利921，706.02元。

　　(二)喻筠与内幕信息知情人望某东的联络情况

　　喻筠与内幕信息知情人望某东关系密切，二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系，且喻筠在与案外其他人微信聊天时，明确提及“有钱买海立，明天公告了”。

　　(三)“喻筠”账户交易“海立股份”的异常特征

　　喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致；“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份”，交易金额逐步放大，买入意志持续加强，交易行为明显异常。喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

　　以上事实，有相关公告、会议纪要、相关人员询问笔录、微信记录、银行及证券账户资料等证据证明，足以认定。

　　罚没超368万

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，证监局决定：没收喻筠违法所得921，706.02元，并处2，765，118.06元罚款。(新浪财经)