基金募集门槛将降至5000万元 可同时上报多只申请(3)

　　证监会多通道审核 拟放松基金申报数量限制

　　证监会有关部门负责人表示，按照加强监管、放松管制的指导思想，证监会实施了多通道审核制度，允许基金管理公司同时上报QDII基金、创新基金以及3只普通境内基金。

　　这位负责人说，放松对基金产品申报数量的限制，一方面为现在实行的多通道审核制度提供依据，另一方面为将来实行基金产品注册制度预留空间。

　　自2010年实施多通道审核制度以来，基金产品募集逐渐体现出数量多、节奏快、创新多等特点，也出现了一些新的问题，如盲目追求新基金募集数量和规模，对持有人利益保护重视不够等。为解决这些问题，证监会考虑引入发起式基金，对使用公司自有资金、股东资金及高管人员、基金经理自有资金认购基金且设置锁定期的基金，降低其合同生效备案条件，鼓励这种引入内在约束机制的基金发展，促进基金公司股东、基金公司以及管理层与基金持有人利益保持一致，更好体现持有人利益优先的原则。

　　该负责人表示，下一步将根据社会各方面的意见，对《决定》进行修改完善后适时发布实施。

　　证监会关于修改基金运作管理办法征求意见稿全文

　　关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定(征求意见稿)

　　第六条修改为：申请募集基金、拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

　　(一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；

　　(二)有符合中国证监会规定的，与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；

　　(三)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；

　　(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

　　(六)不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

　　(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；

　　(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第十二条修改为：基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　　(一)基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人；

　　(二)基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员、基金经理等人员资金认购基金的金额超过一千万元人民币，且持有期限超过三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。

　　本决定自公布之日起实施。